מורגן סטנלי הפסידה בשבוע שעבר תיק בוררות של מיליוני דולרים, שכלל כמה גורמים, ובמרכזו מהלך גיוס שיצא מהפסים לפני כמעט ארבע שנים. כדי להבין איך...
תגים: יועץ ניהול תרגול
שטר החוב ל-6 חודשים מפר 5%. זה לא היה כל כך גבוה מאז 2007.
גודל הטקסט התשואה על אוצר חצי שנה הגיעה לרמה הגבוהה ביותר מזה כ-16 שנים. אל דראגו/בלומברג הריבית על שטרות אוצר ארה"ב לחצי שנה עברה 5% ביום שלישי, והגיעה לרמה הגבוהה ביותר...
הרווח הפיננסי של LPL מזנק, מספר היועצים עולה
הרווחים המדווחים ברבעון הרביעי של LPL Financial Holdings זינקו ב-199% משנה לשנה, בין השאר הודות לירידה בהוצאות ועלייה בהכנסות הריבית נטו. החברה דיווחה על רווח נקי ברבעון הרביעי...
היכן להשקיע ב-5 השנים הבאות? מיליארדרים שוקלים.
המיליארדרים בעולם רואים במגזר האנרגיה ובאזור אסיה-פסיפיק, למעט סין, הזדמנויות השקעה והזדמנויות עסקיות מובילות בחמש השנים הקרובות, על פי דוח חדש של UBS. ארבעים...
אמריקאים אומרים שהם צריכים 1.2 מיליון דולר כדי לפרוש. רובם לא חוסכים מספיק.
כשזה מגיע לפנסיה, האמריקאים קובעים בו זמנית שהם צריכים עוד מחסנים כדי לקבל פרישה נוחה וליפול מאחורי יעדי החיסכון שלהם. כך על פי שני סקרים חדשים...
יועץ פיננסי מודה באשמה בהונאה לאחר מעצר בשדה התעופה
יועץ השקעות במסצ'וסטס הודה באשמות מרובות של הונאה והאשמות אחרות לאחר ניסיון כושל לברוח מהמדינה בזמן שהוא ממתין למשפט. סטיבן שיגורוס, מלואל, מ...
זוג בדימוס זוכה בפרס של 5.2 מיליון דולר מ-UBS על אסטרטגיית YES
שני גמלאים זכו בפסק בוררות בסך 5.2 מיליון דולר נגד UBS, שאותו הם האשימו במצג שווא, חוסר התאמה והפרת חובת אמון בכל הנוגע לאסטרטגיית מסחר מורכבת באופציות. ...
יועץ לשעבר של מורגן סטנלי מודה באשמה בהונאה של 7 מיליון דולר
יועץ לשעבר של מורגן סטנלי הודה ביום חמישי באשמה בהונאה והלבנת הון כחלק מתוכנית הונאה של 7 מיליון דולר, לפי משרד המשפטים. היועץ לשעבר שון אדוארד גוד...
הטוב ביותר של השבוע: טיול בתשלום ב-Vanguard
ואנגארד מחזיקה במשך זמן רב בשתי פלטפורמות - הנפקה מדור קודם לקרנות נאמנות בלבד ותיווך - אך כעת היא לוחצת על לקוחות ותיקים של קרנות נאמנות לעבור לאגף הברוקראז' או לקבל ...
יועץ לשעבר נידון ל-22 שנות מאסר בגין תוכנית פונזי
יועץ פיננסי לשעבר נידון לכמעט 22 שנות מאסר בגין הפעלת תוכנית פונזי שרימה 9.3 מיליון דולר ממשקיעים, על פי משרד התובע של ארה"ב למחוז צפון...
ואנגארד תשלם למשקיעים במסצ'וסטס מיליוני מעבר לפגיעה במיסוי בקרן לפי תאריך יעד
ואנגארד תשלם 6.25 מיליון דולר כחלק מההסדר עם הרגולטור של מדינת מסצ'וסטס לניירות ערך בגין האשמות ששינויים שביצעה בקרנות מסוימות למועד יעד תקעו את המשקיעים עם...
Vanguard תובע את יועץ UHNW על שידול לקוחות לכאורה
קבוצת ואנגארד תובעת את אחד מהיועצים הפיננסיים האולטרה-גבוהים לשעבר שלה על הפרת לכאורה הסכם אי-שידול לשנה שחתם בהיותו עובד. השירותים הפיננסיים מספקים...
פנסיונרים עומדים בפני שוק מערבולת. הנה מה שהיועצים אומרים שהם צריכים לעשות.
בהתחשב בתנאי השוק, ניתן לסלוח לגמלאים אם הם מרגישים שהשקעה כרגע דומה לריצה עם מספריים. סיכונים ואי ודאויות בשפע: האינפלציה עולה, העלאות הריבית של הפדרל ריזרב...
הטוב ביותר של השבוע: וורן באפט סנייפס בוול סטריט
וורן באפט, יו"ר ומנכ"ל ברקשייר האת'וויי. אנדרו הרר/בלומברג ברקשייר האת'ווי, וורן באפט, מנכ"ל וורן באפט היו כמה מילות בחירה ליועצים פיננסיים ומנהל נכסים...
יועץ UBS לשעבר מודה באשמה בהונאה שמימנה רומנים מרובים
יועץ לשעבר של UBS הודה באשמה בבית משפט פדרלי במיאמי בהונאת לקוחות של יותר מ-5 מיליון דולר, אמר משרד המשפטים. גרמנית נינו, שהואשם מוקדם יותר השנה, הגישה טענה...
וולס פארגו תשלם כדי להסדיר תביעה בגין תוכנית 401(k) שלה
וולס פארגו הסכימה לשלם 32.5 מיליון דולר כדי להסדיר תיק בן שנתיים הקשור בהתמודדות עצמית לכאורה עם תוכנית 401(k) של החברה. וולס פארגו, שביקשה בעבר לדחות את התביעה...
משקיעים תובעים את חוק המס הגדול של קרנות ה-Vanguard After Target Date
שלושה משקיעים תובעים את ואנגארד גרופ על רשלנות לכאורה והפרת חובת אמונים, ואמרו ששינויים שהחברה ביצעה בקרנות הפרישה לתאריך היעד הביאו ל"חשבונות מס מסיביים" עבור...
מורגן סטנלי שוכרת 2 יועצים מ-JP Morgan
מורגן סטנלי שכרה שני יועצים מ-JP Morgan Securities, זרוע הברוקראז' של JPMorgan Chase. היועצים מארק הורוביץ וג'ואל בודנר ניהלו בעבר כ-750 מיליון דולר בנכסי לקוחות...
UBS אומרת שהמשקיעים העשירים נאחזים במזומן
גם עם עליית האינפלציה, משקיעים רבים אוגרים מזומנים. UBS סקר 900 משקיעים אמריקאים ו-500 בעלי עסקים במהלך ינואר. ג'אנלוקה קולה/בלומברג זה קטע חשוב מ-UBS Gl...
וולס פארגו זכה בסכסוך משקיעים. השופט אומר שזה שיחק את המערכת.
בשנת 2017, בריאן לגט, לקוח של וולס פארגו, הגיש תביעת בוררות נגד הבנק ואחד מיועציו הפיננסיים, והאשים אותם ברשלנות ובהפרת חובת אמונים באופן שבו הם מסרים...