זוג בדימוס זוכה בפרס של 5.2 מיליון דולר מ-UBS על אסטרטגיית YES

UBS שיווקה ומכרה את YES לכ-600 משקיעים מפברואר 2016 עד פברואר 2017, על פי ה- SEC. הלקוחות השקיעו בסופו של דבר כ-2 מיליארד דולר באסטרטגיה לפני שהיא השתבשה בסוף 2018, כאשר התנודתיות בשוק זינקה, והותירה את אסטרטגיית האופציות עם הפסד של 18% בשנה, לפי הרגולטור.

תיקים מסתיימים. לאחר מכן, לקוחות החלו להגיש תביעות בוררות נגד UBS, וכעת מספר מקרים הגיעו לאחרונה לסיכום. 

לאחרונה, פאנל בוררות פסק פיצויים לג'ורג' וסנדרה שוסל, זוג בדימוס, ב-15 בספטמבר - כמעט שלוש שנים לאחר שהגישו את תביעותיהם נגד UBS, לפי עותק של פסק הבוררות.

בני הזוג "מרוצים מאוד" מהתוצאה, אומר עורך דינו של שוסלס, ג'ון ריץ' מחברת עורכי הדין הניו יורקית Rich, Intelisano & Katz. 

"המפתח לתיק היה מערכת היחסים בין המתווך ללקוח, בדגש על חובת הנאמנות של יועץ פיננסי", אומר ריץ'. "באמת הדגשנו בפני הפאנל שחובת הנאמנות דורשת יותר מהיועץ מאשר לחתום על מה שהם למעשה ויתור".

בנוסף למתן פיצויים לשוסלים, הבוררים גם הורו ל-UBS לשלם 28,950 דולר לכיסוי עלות הדיונים.

דובר UBS סירב להגיב על המקרה.

הדיונים התעכבו מעט בגלל קוביד-19, אך לבסוף נערכו באופן אישי, לדברי ריץ'. "אנחנו חושבים שזה באמת חשוב שיהיו עדים, לקוחות ומומחים באופן אישי עם הבוררים", הוא אומר.

ריץ' ניסה את התיק יחד עם עמיתו ועו"ד רוס אינטליסנו, הוא אומר. עורך הדין הניו יורקי יעקב ה. זמנסקי, שייצג לקוחות אחרים לשעבר של YES, היה יועץ שותף בתיק, על פי פסק הבוררות.

ריץ' אומר שמשרד עורכי הדין שלו מייצג לקוחות אחרים של YES בבוררות נגד UBS.UBS תקליט מעורב בבוררות על אסטרטגיית YES. ביוני היא הפסידה שני תיקים וחויבה לשלם יותר מ-2 מיליון דולר בסך הכל למשקיעים שנפגעו. עם זאת, נראה כי זכייתם של השוסלים היא הגדולה ביותר עד כה, על פי פסקי בוררות.

כתוב לאנדרו ולש בכתובת [מוגן בדוא"ל]