מדינת ניו יורק גובה קנס על סניף הקריפטו של ענקית המסחר רובינהוד בגין הפרה לכאורה של חוקי הגנת הצרכן וחוקי איסור הלבנת הון.
על פי חדש בידיעה שהונפקה לתקשורת על ידי המחלקה לשירותים פיננסיים של ניו יורק (DFS), חקירה על Robinhood חשפה כי החברה לא הצליחה לשמור על סטנדרטים רגולטוריים.
ה-DFS מצא שלרובינהוד היו "ליקויים משמעותיים" בפרוטוקולי חוק סודיות הבנקים/אנטי הלבנת הון (BSA/AML), כמו חוסר צוות, שימוש בטכנולוגיית ניטור לא מספקת לגודל הפעילות שלה והעסקת מערכת אבטחת סייבר לא מספקת. .
"המפקחת על השירותים הפיננסיים, אדריאן א. האריס הודיעה היום כי רובינהוד קריפטו תשלם קנס של 30 מיליון דולר למדינת ניו יורק בגין כשלים משמעותיים בתחומי אקט הסודיות הבנקאית/התחייבויות נגד הלבנת הון ואבטחת סייבר שהביאו להפרות של [ תַקָנוֹן]."
ה-DFS גם מצא ש-Robinhood לא עמדה בדרישות הגנת הצרכן בכך שלא סיפקה מספר טלפון עקבי שבו לקוחות יכולים להתקשר ולהגיש תלונות.
יתר על כן, ה- DFS אומר ש-Robinhood אושרה בצורה לא נכונה כתואמת למרות החסרונות הרבים שלה.
לדברי המפקחת של DFS, אדריאן האריס, הציות של רובינהוד לחוק התמעט ככל שהמשרד גדל בגודלו.
"ככל שהעסקים שלה גדלו, Robinhood Crypto לא הצליחה להשקיע את המשאבים ואת תשומת הלב המתאימים כדי לפתח ולתחזק תרבות של ציות - כישלון שהביא להפרות משמעותיות של תקנות איסור הלבנת הון ואבטחת סייבר של המחלקה.
כל חברות המטבע הווירטואלי המורשות במדינת ניו יורק כפופות לאותן תקנות איסור הלבנת הון, הגנת צרכנים ואבטחת סייבר כמו חברות שירותים פיננסיים מסורתיים.
DFS תמשיך לחקור ולנקוט פעולה כאשר כל בעל רישיון מפר את החוק או את תקנות המחלקה, שהן קריטיות להגנה על הצרכנים ולהבטחת בטיחותם ותקינותם של המוסדות".
אל תחמיץ פעימה - הירשם כדי לקבל התראות דואר אלקטרוני על קריפטו ישירות לתיבת הדואר הנכנס שלך
לבדוק פעולת מחיר
עקבו אחרינו ב טויטר, פייסבוק ו מברק
לגלוש התערובת היומית הודל
הצהרת אחריות: הדעות שהביעו ב"דיילי הודל "אינן ייעוץ להשקעה. על המשקיעים לעשות את בדיקת הנאותות שלהם לפני שהם מבצעים השקעות בסיכון גבוה בביטקוין, בקריפטו או בנכסים דיגיטליים. לידיעתך, ההעברות והעסקאות שלך הינן על אחריותך בלבד, וכל הפסד שאתה עלול להיגרם הוא באחריותך. ה- Daily Hodl אינו ממליץ על קנייה או מכירה של cryptocurrencies או נכסים דיגיטליים, וגם ה- Daily Hodl אינו יועץ השקעות. שימו לב כי ה- Daily Hodl משתתף בשיווק שותפים.
תמונה מוצגת: Shutterstock / Mia Stendal
מקור: https://dailyhodl.com/2022/08/04/new-york-state-fines-crypto-wing-of-robinhood-30000000-for-allegedly-violating-consumer-protection-laws/