- ניהול הנכסים של גולדמן זאקס הסכים לשלם קנס של 4 מיליון דולר.
- ל-GSAM לא היו כללים או נהלים כתובים למחקר ESG במוצר אחד.
רשות ניירות ערך האמריקאית (SEC) הורתה ניהול נכסים של גולדמן זאקס לשלם 4 מיליון דולר ביום שלישי. על פי הצהרה מה-SEC, ההאשמות היו קשורות לכשלים במדיניות ובנהלים הכוללים שתי קרנות נאמנות ואסטרטגיית חשבון אחת מנוהלת בנפרד, המקודמת כהשקעות סביבתיות, חברתיות וממשל (ESG).
היום חייבנו את ניהול הנכסים של גולדמן זאקס בגין כשלים במדיניות ובנהלים הכוללים שתי קרנות נאמנות ואסטרטגיית חשבון מנוהלת אחת בנפרד המשווקת כהשקעות ESG.
כדי ליישב את האישומים, הסכימה GSAM לשלם קנס של 4 מיליון דולר.
— רשות ניירות ערך בארה"ב (@SECGov) 22 בנובמבר 2022
הרגולטורים בארצות הברית ובאירופה רק מתחילים לפתח סטנדרטים לתביעות וגילויים של ESG. כשלים במדיניות ובנהלים של GSAM גרמו ליחידת ניהול הנכסים של חטיבת האכיפה במשרד האזורי של ניו יורק לבצע את SEC חקירה בהנחייתו של מר דין. על פי נתוני ה- SEC להזמין אשר פיקחה על נכסים מאפריל 2017 עד פברואר 2020, לניהול הנכסים של גולדמן זקס הייתה רשימה של תקנות והפרות נהלים הקשורות למחקר ESG. כמו כן, לחברה לא היו כללים או נהלים כתובים למחקר ESG במוצר אחד עד פברואר 2020. אנדרו דין, o-Chief של יחידת ניהול הנכסים של חטיבת האכיפה הצהיר; הפעולה של היום מחזקת שיועצי השקעות חייבים לפתח ולדבוק במדיניות ובנהלים שלהם לגבי תהליכי ההשקעה שלהם, כולל מחקר ESG, כדי להבטיח שהמשקיעים יקבלו את שירותי הייעוץ שהם מצפים לקבל מהשקעה ב-ESG. יתרה מכך, משקיעים בינלאומיים הזרימו כסף לקרנות ממוקדות ESG מאז שהחלו להקדיש תשומת לב רבה יותר לדאגות כמו שינויי אקלים או גיוון בכוח העבודה. עם זאת, הקרנות ראו משיכות נטו של כספי משקיעים עד כה השנה. מקור: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC Monitor על גולדמן זאקס