מועצת ניירות הערך של מדינת טקסס פתחה בחקירות על בורסת קריפטו FTX והמנהלים שלה, כולל מייסד שותף ומנכ"ל סם בנמן-פריד, בשל טענות שהיא הציעה מוצרי ניירות ערך לא רשומים ללקוחות בארצות הברית.
FTX במים חמים
הרגולטורים בטקסס מעצימים את מבטם בבורסת ה-FTX של סם בנמן-פריד.
הרגולטורים בודקים האם חשבונות נושאי תשואה המוצעים על ידי FTX US צריכים להיחשב בניירות ערך לא רשומים. מנהל חטיבת האכיפה של מדינת טקסס (TSSB) ג'וזף רוטונדה מסר את ההצהרה במסמך בית משפט שהוגש בשבוע שעבר בנוגע להליכי פשיטת הרגל של וויאג'ר דיגיטל. FTX לאחרונה זכה בהצעה לרכוש את נכסי החברה תמורת 1.4 מיליארד דולר. רוטונדה אמרה כי FTX Trading, FTX US וסם בנמן-פריד עלולות להפר את חוקי ניירות הערך של טקסס על ידי הצעת ניירות ערך ללא רישיון ללקוחות אמריקאים בצורה של מוצרים נושאי תשואה.
בתביעה לבית המשפט, רוטונדה מגלה שהוא יצר חשבון באמצעות אפליקציית FTX והפקיד את'ריום וכסף באמצעות עסקה בנקאית. יתרה מכך, האפליקציה אמרה שהוא זכאי לחשבון נושא תשואה, למרות התנאים וההגבלות של החברה בטענה ש-FTX לא מציעה שירותים כאלה לתושבים בארה"ב.
רוטונדה מציינת כי FTX US לא השיגה את האישור הנדרש למכירת ניירות ערך בטקסס. הוא סבור שמוצר התשואה הוא מוצר השקעה שצריך להירשם כנייר ערך במדינה.
מנהל TSSB גם טען כי FTX לא חשפה מספיק מידע ללקוחות לפני שהם פתחו את חשבונותיהם, ובכך עלולה לבצע הונאה.
הרגולטורים בארה"ב מגיעים לקריפטו
הבדיקה החדשה של FTX מגיעה כאשר סוכנויות רגולציה וקובעי מדיניות בארצות הברית מגבירים את הבדיקה שלהם על מטבעות קריפטוגרפיים. כפי שציינה רוטונדה, וויאג'ר דיגיטל פושטת הרגל נחקרת גם על ידי הרגולטורים הפיננסיים בטקסס בגין הפרות פוטנציאליות של ניירות ערך. ככזה, אין לאפשר ל-FTX לקנות את הנכסים של פלטפורמת ההלוואות הנצורת עד שיתברר אם הבורסה אכן מפרה את החוק הפיננסי של מדינת טקסס המסדיר מכירת ניירות ערך.
רשות ניירות ערך (SEC), במיוחד, התעניינה במעמדם המשפטי של נכסי קריפטו. בוס ה-SEC, גארי גנסלר, מאמין שרוב מטבעות הקריפטו, כולל Ethereum לאחר המיזוג, זכאים לניירות ערך. ה-SEC שקועה במאבק בית משפט עם ריפל, שכן הרגולטור טוען ש-XRP הוא נייר ערך ולא סחורה.
למרות שהתביעה טרם הגיעה למסקנה, ההסכמה הנוכחית היא שבית המשפט יפסוק לטובת ריפל, ו-XRP לא ייחשב נייר ערך. אם תרחיש זה אכן יתממש, זה ייצור תקדים חזק שיש לראות בנכסי קריפטו דומים גם כסחורות במקום ניירות ערך.
מקור: https://zycrypto.com/texas-regulators-investigate-ftx-sam-bankman-fried-for-potential-securities-violations/