SEC מסתפקת עם עובד Coinbase בגין חיובי מסחר מבפנים

הרשות לניירות ערך (SEC) הודיעה ביום שלישי כי מנהל Coinbase לשעבר, אישאן וואהי, ואחיו, ניקיל וואהי, הסכימו להסדיר תשלומים בגין מסחר במידע פנים תוך שימוש בידע מהבורסה. 

הראשון נאלץ לוותר על 10.97 ETH (20,848.92 דולר) ו-9,440 USDT, בעוד שהאחרון נאלץ לוותר על 892,500 דולר.

סוף מקרה מסחר הפנים הראשון של Crypto

על פי נתוני ה- SEC בידיעה שהונפקה לתקשורת, הקנסות של האחים מייצגים עונשים על הוצאת רווחים שהושגו בצורה לא נכונה מתוכנית המסחר שלהם, בתוספת ריבית לשיפוט מוקדם.

האחים - בנוסף לאחד מחבריהם, סאמיר רמני - הואשמו על ידי משרד המשפטים ביולי 2021 בתיק הראשון אי פעם של סחר במידע פנים שכלל מטבעות קריפטוגרפיים. ספציפית, אישאן וואהי הואשם בכך שמסר לאחיו ולחברו מידע על מטבעות שיירשמו בקרוב ב-Coinbase, אשר יקנה אותם לפני הכרזות לרישום פומבי. 

"Coinbase התייחסה למידע כזה כסודי והזהירה את עובדיה לא לסחור על בסיס מידע זה או לתת טיפים לאחרים", הסביר ה-SEC.

אָנָלִיזָה הראה שלרישומים ציבוריים בבורסות פופולריות יש השפעה מעריכה במידה רבה על מחיר המטבע. ואכן, הקושרים השותפים נטען על ידי התובעים שהרוויחו 1.5 מיליון דולר ב-55 עסקאות אסימונים שונות בין יוני 2021 לאפריל 2022. 

אם כי אישאן וואהי בתחילה נלחם האשמות נגדו, הוא בסופו של דבר הודה באשמה לשתי עבירות של קשירת קשר לביצוע הונאת רשת בפברואר. אחיו כבר עשה את אותו הדבר בספטמבר, מקוננת שהפשע שלו היה "משהו שאני אצטרך לחיות איתו לנצח".

עונש מה-SEC

שני האחים הסכימו שלא להכחיש את ההאשמות של ה-SEC במסגרת עסקת ההסדר.

למרות שניכיל שילם את הקנס הגדול יותר, הוא רק יוציא 10 חודשים מאחורי סורג ובריח, בניגוד לאחיו עונש מאסר של 2 שנה. 

ה-SEC אמר כי לפחות תשעה מהנכסים שנרכשו על ידי הקבוצה "היו ניירות ערך", בניגוד לטענות של Coinbase לפיהן הבורסה אינה מפרטת ניירות ערך. עורכי הדין של אישאן וואהי תיגר טענות אלו בפברואר, ו-Coinbase ממשיכה לירוק עם הסוכנות בנוגע לסיווגים משפטיים לקריפטו בכללותו 

"חוקי ניירות הערך הפדרליים אינם פוטרים ניירות ערך של נכסי קריפטו מהאיסור על סחר במידע פנים, וכך גם ה-SEC", אמר גורביר ס. גרוואל, מנהל חטיבת האכיפה של ה-SEC, בהודעת הסוכנות. "אני אסיר תודה לצוות ה-SEC על העבודה המוצלחת לפתרון העניין הזה".