עוד בספטמבר, ה-DFPI הקליפורני ורגולטורים אחרים בארה"ב הורו ל-Nexo לחדול מלהציע מוצרים להרוויח ריבית (EIP), שבמקרה של החברה קיבלו צורה של חשבונות הלוואת נכסי קריפטו.
באותה תקופה חיובים הוגשו, Nexo כבר הפסיקה להציע את החשבונות למשקיעים בארה"ב.
עם זאת, משקיעים אמריקאים עדיין יכולים להשתמש בתכונה על ידי בחירה בחידוש אוטומטי בחשבונות שכבר קיימים.
שיתוף פעולה עם הרשויות
ארבעה חודשים לאחר מכן, הן ה-SEC והן איגוד מנהלי ניירות הערך של צפון אמריקה (NASAA) הודיעו שההליכים המשפטיים שלהם נגד המלווה הסתיימו. כתוצאה מהחקירה, Nexo הסכימה מרצונה לשלם 45 מיליון דולר בקנסות.
פלטפורמת הקריפטו סירבה לאשר או להכחיש את ממצאי הרגולטורים - עם זאת, דובר ה-SEC הצהיר כי העונשים מוּטָל על החברה לקחה בחשבון את שיתוף הפעולה והנכונות של Nexo להתקשר עם הרגולטורים ללא מגבלה.
יתר על כן, יו"ר SEC, גארי גנסלר, הצהיר כי Nexo לא חויב בגין הפעלת EIP אלא על אי רישום זה כראוי.
"האשמנו את Nexo באי רישום מוצר ההלוואות הקריפטו הקמעונאי שלה לפני שהציעה אותו לציבור, תוך עקיפת דרישות גילוי חיוניות שנועדו להגן על משקיעים. ציות למדיניות הציבורית שלנו שנבדקה בזמן אינה בחירה. כאשר חברות קריפטו אינן מצייתות, נמשיך לעקוב אחר העובדות והחוק כדי להטיל עליהן דין וחשבון. במקרה זה, בין שאר הפעולות, נקסו מפסיקה את מוצר ההלוואות הלא רשום שלה לגבי כל המשקיעים בארה"ב".
קנסות מרובים מחולקים בין הרגולטורים
הקנסות בסך 45 מיליון דולר ישולמו למספר גופים על פני לפחות 18 קנסות נפרדים. הגדול ביותר מהווה מחצית מהסכום הכולל וישולם ישירות ל-SEC.
22.5 מיליון הדולר הנותרים ישולמו לפחות ל-17 רגולטורים נפרדים של ניירות ערך ממלכתיים, בתיאום על ידי NASAA. המדינות המדויקות אינן שם; עם זאת, אנו יכולים לשער שקליפורניה היא אחת מהן, בשל מעורבותם המוקדמת בתיק.
ההסכם אושר גם על ידי Nexo בשרשור בן 9 חלקים בטוויטר.
Nexo הגיעה להחלטה סופית עם רשות ניירות ערך בארה"ב (SEC), איגוד מנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (NASAA), המורכבת מכל 50 מדינות ארה"ב ו-3 הטריטוריות והתובע הכללי של ניו יורק.🧵https://t.co/modjbPsOdV
- Nexo (@Nexo) ינואר 19, 2023
בשרשור, דובר Nexo ציין שוב כי אין טענות להונאה או כל דבר אחר מלבד הנפקת ניירות ערך לא רשומה. עוד חזר הדובר על כך שהחברה שמחה על ניהול דיאלוג בונה עם הרשויות וכי הן ימשיכו לצמוח ולהשתפר בהתאם למשוב שקיבלו.
Binance חינם $100 (בלעדי): השתמש בקישור זה להירשם ולקבל 100$ בחינם ו-10% הנחה על עמלות על Binance Futures בחודש הראשון (מונחים).
מבצע מיוחד של PrimeXBT: השתמש בקישור זה כדי להירשם ולהזין את קוד POTATO50 כדי לקבל עד $7,000 על ההפקדות שלך.
מקור: https://cryptopotato.com/nexo-agrees-to-pay-45-million-in-fines-to-us-authorities/