חברת החלפת קריפטו בטרקס מוסכם לשלם 30 מיליון דולר על הפרת הסנקציות הפדרליות שנקבעו על ידי משרד האוצר האמריקאי.
ההסדר הוכרז על ידי משרד האוצר האמריקני לנכסים זרים (OFAC) ורשת אכיפת הפשעים הפיננסיים (FinCEN) ב-11 באוקטובר.
חילופי מותר כמעט 1,800 אנשים שהתגוררו באזורים שהוטלו עליהם סנקציות, כולל איראן, קובה, סודן, סוריה וקרים, כדי לבצע יותר מ-116,000 עסקאות. לפי ההסדר, הסכום הכולל שהועבר עמד על 260 מיליון דולר.
בנוסף לתשלום הקנס, ביטרקס גם נקטה בפעולות הנדרשות כדי לעמוד בסנקציות הקיימות.
Cooperative Bittrex מקבל הנחה מ-OFAC
על פי ההסדר, Bittrex אפשרה לאנשים מאזורים שהוטלו עליהם סנקציות להנפיק העברות קריפטו בין 2014 לסוף 2017.
בשנת 2019, הבורסה הצהירה בגלוי כי היא אפשרה למשתמשים מכמה אזורים שהוטלו עליהם סנקציות כמו איראן לפתוח חשבונות בפלטפורמה שלה. באותה שנה היא גם הקפיאה את חשבונותיהם של חלק מהאנשים הללו.
למרות שהבורסה הפרה את הסנקציות במשך שלוש שנים, OFAC טענה כי מדובר בחברה קטנה וחדשה וסיפקה שיתוף פעולה משמעותי עם החקירה. זה קבע:
"בתגובה להפרות לכאורה, Bittrex נקטה במהירות סדרה של צעדי תיקון שצמצמו באופן משמעותי את ההפרות הנראות, כולל חסימת כתובות ה-IP הקשורות לסמכויות שיפוט מוענקות, הגבלת בעלי חשבונות שיפוט בסנקציות ושימוש בכלים חדשים לשיפור הציות".
הסכום המקסימלי ש-OFAC היה יכול לקנס את Bittrex יכול להיות מעל 35 מיליארד דולר. עם זאת, בהתחשב בשנותיה הראשונות ובשיתוף הפעולה שלה, OFAC החליטה לקנוס את Bittrex רק במעט יותר מ-24 מיליון דולר.
FinCEN קנס את Bittrex ב-29.8 מיליון דולר
בעוד ש-OFAC הייתה מודאגת מהעובדה ש-Bittrex אפשרה לאנשים שהוטלו סנקציות לפעול על הפלטפורמה שלה, FinCEN התמקדה בכמות הפעילות החשודה שפועלת בבורסה.
לפי FinCEN, Bittrex לא הצליחה להגיש את דוחות הפעילות החשודים שלה (SARs) בין 2014 לתחילת 2017. דוחות אלה היו כוללים 200 עסקאות הנעות בשווי של מעל 140,000 $ של קריפטו ועוד 22 עסקאות שנעו מעל 1 מיליון דולר.
FinCEN אמר:
"Bittrex לא הצליחה ליישם ניטור עסקאות אפקטיבי בפלטפורמת המסחר שלה, כשהיא מסתמכת על רק שני עובדים עם הכשרה מינימלית וניסיון נגד הלבנת הון כדי לבדוק ידנית את כל העסקאות לאיתור פעילות חשודה, שלעיתים היו מעל 20,000 ליום."
כתוצאה מאי הגשת ה-SARs שלה, FinCEN החליטה לקנוס את Bittrex ב-29.8 מיליון דולר. עם זאת, היא גם אמרה שהיא תזכה את הבורסה בקנס של 24 מיליון דולר מ-OFAC. לפיכך, ביטרקס יצאה מהעסקה בכך שנאלצה לשלם רק 30 מיליון דולר בקנסות.
מקור: https://cryptoslate.com/bittrex-to-pay-30m-for-sanctions-violation/