הרגולטורים האוסטרליים לניירות ערך חקרו FTX כבר במרץ 2022, על פי מיילים מושג מאת הגרדיאן.
נראה שהחקירה החלה לאחר שהתברר כי FTX מציעה מינוף פי 20 על השקעותיה. כאשר הרגולטורים החלו לחקור, הם גילו שיש FTX נרכש הרישיון שלה מהשתלטות על IFS Markets, שרכשה אותו בעצמה על ידי השתלטות על Forex Financial Services.
על מנת להבין אם FTX שומרת על הסטנדרטים הנדרשים ברישיון או לא, הרגולטורים הוציאו הודעת S912C לאיסוף מידע כדי להעריך את תאימותו.
נראה שהאימיילים שנבדקו על ידי הגרדיאן מאשרים זאת החקירה נמשכה בזמן הקריסה, עם מסמך מ-11 בנובמבר המאשר שהבורסה נמצאת במעקב של הרגולטור.
קרא עוד: ניו יורק מנפיקה הנחיות חדשות להתמודדות עם שילוב בסגנון FTX
FTX ו-Alameda Research השתמשו ברכישות אחרות כדי לסייע בניהול הפעילות שלהן באוסטרליה. Alameda רכשה את דלפק המסחר הקטן ללא מרשם (OTC) HiveEx כדי לספק בנקאות ללקוחות FTX.
האחרון נוֹשֶׁה מטריקס הוגשה בפשיטת רגל מתמשכת של FTX, אשר כולל ישויות שאולי לא יהיו נושים, כולל HiveEx, Goldfield's Money ומשרד התובע הכללי של אוסטרליה.
סם בנקמן-פריד, מנהל HiveEx, ומייסד ובעל המניות הגדול ביותר של Alameda Research ו-FTX הודה בכל שמונת האישומים הפליליים שהוגשו נגדו על ידי המחוז הדרומי של ניו יורק. בכירים אחרים, כולל קרוליין אליסון וגארי וואנג, הפצירו אשם לאישומים דומים.
לחדשות מושכלות יותר, עקבו אחרינו טויטר ו חדשות גוגל או הירשם ל- YouTube ערוץ.
מקור: https://protos.com/australian-regulators-investigated-ftx-before-collapse/