לכלב השמירה הפיננסי האוסטרלי היה FTX תחת מעקב לפני קריסתה

הרגולטורים האוסטרליים חיפשו לכאורה את הצרות של FTX שישה חודשים לפני שהחברה הנכה הגישה בקשה להגנת פשיטת רגל מפני נושים.

על פי פרסום שהוציא גרדיאן אוסטרליה, FTX הייתה תחת מעקב של רגולטורים פיננסיים באוסטרליה שישה חודשים לפני הירידה הספירלית של החברה לפשיטת רגל. דיווחים מצביעים על כך שכ-30,000 אזרחים אוסטרלים הסתבכו במחדל, כאשר יותר ממיליון דולר נעולים בספרי החשבונות של הבורסה.

כמו ברוב המדינות, שווקי הנכסים הדיגיטליים של אוסטרליה אינם נמצאים כרגע לפי תקנות מדויקות. עם זאת, ניהול FTX להופיע בפני לקוחות בתחום השיפוט על ידי הפעלה עם רישיון שירות פיננסי אוסטרלי שהושג מרכישה של חברה שאינה מפוקחת מקומית ללא קריפטו. עם הרכישה, הרגולטורים האוסטרליים השעו את הרישיון.

יתרה מכך, מומחים פיננסיים במדינה מאמינים ש-FTX השתמשה ברישיון כדי לפתות יותר לקוחות שחשבו שהחברה מוסדרת יותר ממה שהיא הייתה.

הוועדה האוסטרלית לניירות ערך והשקעות פתחה בחקירות

הגרדיאן גם חשף שסדרה של אימיילים רשמיים של ASIC שהושגו במסגרת חופש המידע הביעו דאגות רגולטוריות לגבי אופן פעולת החברה.

הוויכוחים באימייל נוצרו בעקבות ההתרחבות של FTX באוסטרליה, מפורט על ידי סם בנקמן-פריד במאמר שפורסם על ידי סקירה פיננסית אוסטרלית. בדוח, SBF ציינה כי לחובבי קריפטו אוסטרלים תהיה הפריבילגיה לרכוש מטבעות דיגיטליים עם הלוואות מרווח של עד פי 20.

ASIC הוציאה בעקבותיו את הודעת s912C ל-FTX, המבקשת לעסקים להגיש מידע מספיק ש-ASIC יכול להעריך כדי לקבוע אם על החברה לשמור על רישיון AFSL שלה. במסגרת החקירות,

ASIC היה אמור לקבוע אם הנגזרים ורכישות נכסי הקריפטו שהונפקו על ידי FTX עומדים בדרישות הרישיון של ASFL ובחובות הכסף של הלקוח.

FTX הודיעה לכאורה לרגולטורים שכל פעילותה עומדת בדרישות הפיננסיות של אוסטרליה. ASIC חשפה גם שכאשר בוצעה רכישת ASFL, הרגולטור לא יכול היה לבחון נכון את החברה. סוף סוף FTX הוגש לפשיטת רגל בפרק 11 לפני שהרגולטורים האוסטרליים השלימו את החקירות שלהם על FTX שנמשכו במשך חודשים.

עקוב אחרינו בחדשות Google