המיטב של השבוע: המשמעות של הבחירות עבור המשקיעים

מה עם בחירות למדינה? כל מחזור בחירות מביא שורה של הצעות מדיניות מטה זה אולי לא יקבל תשומת לב רבה כמו תחרויות הקונגרס, אבל זה יכול להשפיע מאוד על התמונה הפיננסית של לקוחות היועצים באותם תחומי שיפוט. אנו בוחנים את ההצבעות במסצ'וסטס להעלאת מסים על העשירים, את המהלך של קליפורניה בכיוון השני, ועוד כמה יוזמות של קלפי פיננסיים.

ג'ו דוראן של גולדמן על משבר הפרישה. ג'ו דוראן, האדריכל של יועץ ההשקעות הרשום המוצלח ביותר United Capital, אשר


גולדמן זאקס

נקנה ב-2019, יש כמה מחשבות על תכנון פרישה, ה אבולוציה של ייעוץ פיננסי, והאתגרים הדוריים העומדים בפני הבייבי בום ודור ה-Xers. דוראן הצטרף אלינו הדרך קדימה של בארון פודקאסט, שבו הוא דן באתגרים שעמם מתמודד "דור הסנדוויץ' כשהוא מלהטט בטיפול בילדים, סיוע להורים מזדקנים וטיפול בתוכניות הפרישה שלהם. הוא גם דן בשילוב ה-RIA שלו בקולוסוס הפיננסי העולמי שהוא גולדמן.

UBS מחפשת עזרה טכנית מבחוץ. 


UBS

חתמה על שותפויות עם ספקי הטכנולוגיה Addepar ו- Mirador כדי לתת ליועציה - ובסופו של דבר ללקוחות - דעות על מכלול הנכסים שלהם, כולל אלה המוחזקים מחוץ לבנק השוויצרי. UBS מבטיחה שהאינטגרציות ישתלבו יחד ראייה הוליסטית מהתיקים שלהם, כולל לא רק מספר חשבונות תיווך, אלא גם נדל"ן, מטוסים פרטיים, אמנות או פריטי אספנות אחרים.

יועץ מורגן יוצא לאינדי עם שושלת. Dynasty Financial Partners עזרה ליועץ לשעבר של מורגן סטנלי להשיק פרקטיקה עצמאית, משרד רב-משפחתי המבוסס בפנסילבניה עם מיקומים בבוסטון ובניו יורק. ג'ים מרטין מוביל את לאחרונה הוקמה Nordwand Capital, המפקחת על נכסים של 5 מיליארד דולר וכוללת את עמיתיו של מורגן כריסטופר בויל, מנהל התפעול הראשי של החברה החדשה, ושותף בכיר דניאל קיין.

הרגולטורים מביטים בקריפטו. הרגולטור העצמי של תעשיית הברוקראז' פינרה מבקש מחברות חברות מידע על מצבן תקשורת עם לקוחות לגבי קריפטו נכסים. המהלך מגיע כאשר רשות ניירות ערך, המפקחת על פינרה, גם בוחנת מקרוב את הענף, ומציעה כי בורסות קריפטו ומנפיקות שלא יגיעו ויירשמו יוכלו לזכות במועד עם חטיבת האכיפה של הנציבות.

בשאלות ותשובות של השבוע, אנחנו מדברים עם המועמדים החדשים יועץ היכל התהילה ספד פאוול. המנהלת בלוס אנג'לס, קאיין אנדרסון רודניק, פאוול מנהלת צוות של 32 אנשים המפקח על נכסי לקוחות של 6 מיליארד דולר. מחצית הצמיחה של המשרד בשנתיים האחרונות הגיעה מלקוחות קיימים שהביאו יותר כסף לפירמה, אומר פאוול. הוא חולק את המפתחות ליצירת מערכות יחסים נהדרות אלה: הגדרת ציפיות זהירות של לקוחות והתעלות עליהן, נסיעה לפגוש לקוחות בבתיהם או במקומות אחרים לפי בחירתם, ושיתוף מידע אישי. כפי שאומר זאת פאוול, "אני לובש את הלב שלי על השרוול שלי."

תהנה מסוף השבוע שלך.