ככל הנראה, תאגיד צ'ארלס שוואב (סימול: SCHW) הפרה את חוק ניירות ערך ואת משרד עורכי הדין Schall, חברה לאומית לליטיגציה לזכויות בעלי מניות, הודיע ב-25 באוגוסט, כי היא חוקרת טענות אלו בשם משקיעים.
יתרה מכך, החקירה תתמקד בשאלה האם שוואב פרסם הצהרות כוזבות ומטעות או לא חשף מידע שהיה רלוונטי למשקיעים. לא פחות חשוב, ביוני הרשות לניירות ערך (ה-SEC) האשימה שלוש חברות בנות יועצי השקעות של שוואב על אי חשיפת אופן הקצאת כספי הלקוח.
על פי צו ה-SEC, גילויי המנדט של שוואב עבורם יועץ רובו, יועץ תיקי השקעות מבוסס בינה מלאכותית היה אמור לחפש 'תשואות אופטימליות' באמצעות 'מתודולוגיית בניית תיקים ממושמעת', בעוד שבמציאות, הנתונים של שוואב עצמו הראו שברוב התנאים המזומנים בתיקים גרם להם להרוויח פחות כסף תוך כדי חשיפה ל אותו סיכון.
תרגולים מפוקפקים
בתיקי הרובו-יועצים, שוואב הרוויח כסף על ידי העברת המזומנים לבנק קשור, השאלתו ושמר לעצמה את ההפרש שהרוויח בין הריבית על ההלוואות שקיבל לבין מה ששילם ללקוחות הרובו-יועץ.
מבלי להתווכח על המקרה, החברות הבנות של יועצי ההשקעות של שוואב, צ'רלס שוואב ושות', בע"מ, צ'רלס שוואב השקעות אדוויזורי, בע"מ ו-שוואב Wealth Investment Advisory, בע"מ, הסכימו לצו הפסקה. זה הביא לכך שהחברה שילמה 52 מיליון דולר בריבית ביטול ושיפוט מוקדם, וקנס אזרחי של 135 מיליון דולר.
יתרה מכך, שוואב הסכים להחזיק יועץ בלתי תלוי שייעץ ויסקור את המדיניות והנהלים שלהם הנוגעים לגילויים של היועץ הרובו שלהם, כדי להבטיח שהמדיניות והנהלים מבוצעים כראוי.
לבסוף, משרד עורכי הדין Schall מתמחה בתביעות ייצוגיות בניירות ערך ובזכויות בעלי המניות, ומכיוון שמקרה זה טרם אושר, לא ברור כמה משקיעים יחליטו לתבוע את שוואב על מצג שווא של שירותי יועצי הבינה המלאכותית שלהם.
קנה מניות עכשיו עם ברוקרים אינטראקטיביים - פלטפורמת ההשקעות המתקדמת ביותר
כתב ויתור: אין לראות בתוכן באתר זה ייעוץ השקעות. ההשקעה היא ספקולטיבית. בעת השקעה, ההון שלך נמצא בסיכון.
מקור: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/