הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) רוצה להבין את תהליך בדיקת הנאותות שהמשקיעים ביצעו בכל הנוגע להשקעה בבורסת קריפטו קרסה FTX, על פי כך דיווחה רויטרס.
הרגולטור מחפש להבין את מדיניות בדיקת הנאותות והנהלים שהיו למשקיעי FTX באותה עת והאם הם עקבו אחריהם כשהשקיעו בבורסה, נכתב בדו"ח, תוך ציטוט של שני מקורות הבקיאים בעניין.
ה-SEC כבר הגישה כתב אישום נגד שלושה בכירים ב-FTX בגין הונאת משקיעים לכאורה: סם בנמן-פריד, המנכ"ל והמייסד השותף של FTX; גארי וואנג, CTO ומייסד שותף של FTX וקרוליין אליסון, מנכ"לית Alameda Research. גם וואנג וגם אליסון כבר הודו באשמה שיתוף פעולה עם החקירה של ה-SEC.
הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC) ומשרד הפרקליטות של ארה"ב למחוז הדרומי של ניו יורק הגישו גם כתב אישום נגד בנמן-פריד, אשר התחנן לא אשם בהונאה ביום שלישי.
דובר ה-SEC דחה את בקשתה של רויטרס להגיב על החקירה של בדיקת הנאותות של המשקיעים.
משקיעים יכולים לעמוד בפני בדיקה אם הם עומדים בחובת הנאמנות שלהם למשקיעים שלהם, אמר מקור אחד בדו"ח.
הפרסום לא הצליח לקבוע את מספר הפירמות שקיבלו פניות מהרגולטור. FTX מורם מעל 1.8 מיליארד דולר מיותר מ-90 משקיעים במהלך חמש שנים.
כתב ויתור: החל משנת 2021, מייקל מקפרי, המנכ"ל לשעבר ובעלי הרוב של The Block, לקח סדרה של הלוואות ממייסד ומנכ"ל FTX ו-Alameda לשעבר, סם בנקמן-פריד. מקפרי התפטר מהחברה בדצמבר 2022 לאחר שלא חשף את העסקאות הללו.
© 2022 The Crypto Block, Inc. כל הזכויות שמורות. מאמר זה מסופק למטרות מידע בלבד. הוא לא מוצע או מיועד לשמש כייעוץ משפטי, מס, השקעה, פיננסי או אחר.
מקור: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss