צרותיו המשפטיות של מנכ"ל FTX לשעבר, סם בנמן-פריד, עלולות ללכת מרע לגרוע יותר. לאחר שאימפריית הקריפטו שלו הגישה בקשה להגנת פשיטת רגל, בנמן-פריד עלול לעמוד בפני אישומים פליליים - עם ציוצים משלו משלימים את הראיות - אומרים מומחים משפטיים.
FTX ויותר מ-100 מהחברות הקשורות לה הגישו בקשה לפשיטת רגל ביום שישי, סיום הקריסה המזעזעת של בורסת הקריפטו השנייה בגודלה בעולם. במקביל התפטר בנקמן-פריד מתפקיד מנכ"ל החברה שהקים לפני שלוש שנים, ששוויה היה 32 מיליארד דולר בשיאה בינואר. ביום שישי היה הונו שנותר ב-16 מיליארד דולר נמחק.
ב חוט ציוץ אתמול התנצל הבנקמן-פריד על הקריסה וחשף פרטים חדשים על פערים בין "תחושתו" לנזילות הבורסה ומרווח המשתמש לבין המספרים בפועל.
"האשמות פליליות מונחות על הפרק. זה אפשרי", אמרה תרזה גודי גווילן, שותפה בקבוצת הצווארון הלבן וניירות הערך של BakerHostetler. "בסדרת הציוצים שלו, הוא נותן הודאות רבות שיכולות לשמש נגדו."
דוברי FTX מרובים לא הגיבו לפניות.
בנקמן-פריד טרם הואשמה בעבירה פלילית כלשהי, והליכי פשיטת רגל עשויים להימשך שנים. אבל משרד המשפטים יכול להגיש כתב אישום פלילי נגד בנקמן-פריד, לפי סגן התובע הכללי לשעבר.
"הם חייבים להסתכל על זה", אמר עו"ד קונסנסיס ביל יוז, ששימש כסגן התובע הכללי של ארה"ב. לפי הדיווחים משרד המשפטים פתח בחקירה בנושא.
מצייצים דרכו
בצעד יוצא דופן עבור המנכ"ל של חברה בעייתית, הבנקמן-פריד פרסם תגובות ארוכות בטוויטר במהלך השבוע האחרון, שהכבידו על המהומה ב-FTX. ראשית, הבנקמן-פריד התעקש שהחברה שלו "בסדר", ובהמשך התנצל בפני הלקוחות על "השעשוע" ואמר שהוא מקבל את האשמה על קריסת הבורסה. בבית משפט פלילי, הצהרותיו עשויות להיחשב כהודאה באשמה.
"הוא נכנס לגילויים סופיים לגבי המרווח והנזילות", אמר גודי גווילן, ששימש בעבר כיועץ ליטיגציה של רשות ניירות ערך. "זה לא קשור רק להודאה בעוולות אפשריות, אלא הוא גם אמר הצהרות שאנשים הסתמכו עליהן שיבדקו את האמת שלהן".
גם טענותיו של בנקמן-פריד על חוסר ידיעה על מצבה הפיננסי של הבורסה ופעילותה לא יעזרו לו כנראה.
"הוא עומד לשמוע את עורך הדין שלו מספר לו על תקן שנקרא 'ידע או היה צריך לדעת'", אמר ג'ון רו, נשיא Roe Capital Management וחבר מועצת המנהלים של National Introducing Brokers Association, איגוד סחר של תעשיית הסחורות. "איך אתה לא יודע מה היה המינוף שלך? זה מטורף."
עורכי דין ממשלתיים יבחנו גם את הציוצים של מנכ"ל FTX לשעבר כדי לראות אם הוא הטעה כדי להעלות את מחירי השוק.
"יש שאלה אם ההצהרות בציוצים שלו היו מדויקות או לא. ויש גם בעיה לגבי כוונתו להעלות את הציוצים, מכיוון שנראה שהיו להם השלכות שוק", הוסיף גודי גווילן. "אם ייקבע, בהתבסס על העובדות והנסיבות, למשל, שהציוצים האלה נעשו מתוך כוונה להשפיע על הזזת שוק, זה יכול להיות מניפולציה בשוק והונאה".
עוד סיבוכים משפטיים
האשמות על שילוב נכסי לקוחות למימון מסחר קנייני יזכו גם לביקורת משמעותית מצד תובעים ורגולטורים.
"זהו ערבוב של נכסי לקוחות עם כספים, ואני לא חושב שרוב האנשים חשבו שהם מהמרים על הימור קנייני", אמר רו, שהיה שותף להובלת קואליציה של MF Global משקיעים בליטיגציה לאחר שהברוקראז' הסחורות פשט את הרגל בשנת 2011. "ואם הם היו, זה כלא."
פשיטת הרגל של MF Global עשויה לשמש כנקודת התייחסות עבור FTX והחברות הקשורות אליה. מנכ"ל החברה, ג'ון קורזין, לשעבר סנטור ומושל ניו ג'רזי בארה"ב, עמד בפני עונשים אזרחיים ונאסר לתעשיית החוזים העתידיים לאחר שהחברה קרסה עקב הימורים ממונפים מדי וניהול סיכונים לקוי. אבל ערבוב לכאורה של נכסי לקוחות עם מאגרי כסף אחרים בשליטת החברה, טענות שווא שחשבונות היו מבוטחים ב-FDIC, והצהרות פומביות מסוימות על בריאותה של FTX US כנראה יזכו לבדיקה ארוכה להעמדה לדין פוטנציאלי.
"רק להיות טיפש ופזיז עם כסף זה לא פשע, אבל הונאה כן. לשקר בכוונה לגבי השימוש בנכסי לקוחות FTX הוא הונאה", אמר ג'ים אנג'ל, פרופסור חבר בבית הספר לעסקים באוניברסיטת ג'ורג'טאון במקדונו.
האופי הסבוך של המבנה הארגוני של FTX, שחלק גדול ממנו הושאר בכוונה מחוץ לארה"ב והתפרס על פני תחומי שיפוט שונים, עלול לסבך עוד יותר כל חקירה. הטווח הגלובלי של FTX אומר גם שמגוון רחב של רשויות עשוי להיות מעורב.
"בניית הראיות, בניית העובדות, לעתים קרובות לוקח זמן", יו"ר ה-SEC, גארי גנסלר אמר במהלך הופעה לאחרונה בטלוויזיה, תוך הכרה בחקירה מתמשכת על החברה.
עם דיווח נוסף של קולין וילהלם.
© 2022 The Crypto Block, Inc. כל הזכויות שמורות. מאמר זה מסופק למטרות מידע בלבד. הוא לא מוצע או מיועד לשמש כייעוץ משפטי, מס, השקעה, פיננסי או אחר.
מקור: https://www.theblock.co/post/186175/criminal-charges-against-sbf-on-the-table-after-ftxs-epic-collapse?utm_source=rss&utm_medium=rss