הוועדה האוסטרלית לניירות ערך והשקעות (ASIC) פרסמה עדכון אכיפה של שישה חודשים ביום שני, ודיווח כי היא הטילה 84.3 מיליון דולר אוסטרלי (בסביבות 63.4 מיליון דולר) בעונשים אזרחיים בין יולי 2021 לדצמבר 2021 שאושרו על ידי בתי המשפט.
הנתון האחרון היה גבוה משמעותית מששת החודשים הקודמים אז ASIC
ASIC
הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות (ASIC) היא הרגולטור הראשי באוסטרליה לחברות, שווקים, שירותים פיננסיים ואשראי צרכני. היא מוסמכת על פי חוקי השירותים הפיננסיים להקל, להסדיר ולאכוף את החוקים הפיננסיים האוסטרליים. הנציבות האוסטרלית הוקמה ומנוהלת על פי חוק הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות משנת 2001. ASIC הייתה בתחילה הוועדה האוסטרלית לניירות ערך המבוססת על חוק ASC משנת 1989. בתחילה, הרעיון היה לאחד רגולטורים באוסטרליה על ידי החלפת הוועדה הלאומית לחברות וניירות ערך והמשרדים לענייני תאגידים. ASIC אינו מסדיר עסקים או רישום מבנים עסקיים, רק שמות עסקים. אחד המאפיינים הייחודיים של הרגולטור האוסטרלי הוא שלמעלה מ-90% מתקציב התפעול שלו מגיע מעמלות והיטלי קנסות. עמלות אלו עבור שירות, לרבות עמלות רישום חברה ועמלות רישוי עבור בנקים, ברוקרים ומוסדות פיננסיים אחרים. על מה אחראית ASIC? הרגולטור מופקד להגן על הציבור מפני הונאה פיננסית ולוודא שהמשקיע בקיא ומבין את מעורבותו. לשם כך, הנציבות מספקת רישיון לכל ספק שירותים פיננסיים. ASIC בודק ומעריך את הכישורים והניסיון של יועצים פיננסיים. בעל רישיון לשירותים פיננסיים אוסטרליים (AFS), נציג מורשה, עובד או מנהל של בעל רישיון AFS, או עובד או מנהל של תאגיד קשור של בעל רישיון AFS, מורשה לספק ייעוץ אישי ללקוחות קמעונאיים בנוגע למוצרים פיננסיים רלוונטיים. לקוחות קמעונאיים ASIC עוקבת אחר התנהגות היועצים הפיננסיים ויכולה לגשת לקנסות ולהסיר או להשעות את הרישיון שלהם. הרגולטור גם נותן רישיון לכל חברות ההשקעות והמסחר העוסקות באוסטרליה. שירות אחד מהיתרונות הבולטים ביותר הוא פיד הרגולציה של השוק האוסטרלי. כדי לפקח על פעילות המסחר, ברוקרים ומפעילי שוק צריכים להקל על הגישה למערכת מעקב השוק המשולבת של ASIC. המשמעות היא שברוקרים וגופים רלוונטיים אחרים ברישום חייבים לאפשר גישה יומיומית ל: כל ההזמנות, העסקאות והציטוטים המעובדים ומופצים על ידי מנוע המסחר כל ההודעות הקשורות להפעלות מסחר, מחיר המוצר וסטטוס. הם עוקבים מקרוב אחר כל המקוון ו מסחר יומי
הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות (ASIC) היא הרגולטור הראשי באוסטרליה לחברות, שווקים, שירותים פיננסיים ואשראי צרכני. היא מוסמכת על פי חוקי השירותים הפיננסיים להקל, להסדיר ולאכוף את החוקים הפיננסיים האוסטרליים. הנציבות האוסטרלית הוקמה ומנוהלת על פי חוק הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות משנת 2001. ASIC הייתה בתחילה הוועדה האוסטרלית לניירות ערך המבוססת על חוק ASC משנת 1989. בתחילה, הרעיון היה לאחד רגולטורים באוסטרליה על ידי החלפת הוועדה הלאומית לחברות וניירות ערך והמשרדים לענייני תאגידים. ASIC אינו מסדיר עסקים או רישום מבנים עסקיים, רק שמות עסקים. אחד המאפיינים הייחודיים של הרגולטור האוסטרלי הוא שלמעלה מ-90% מתקציב התפעול שלו מגיע מעמלות והיטלי קנסות. עמלות אלו עבור שירות, לרבות עמלות רישום חברה ועמלות רישוי עבור בנקים, ברוקרים ומוסדות פיננסיים אחרים. על מה אחראית ASIC? הרגולטור מופקד להגן על הציבור מפני הונאה פיננסית ולוודא שהמשקיע בקיא ומבין את מעורבותו. לשם כך, הנציבות מספקת רישיון לכל ספק שירותים פיננסיים. ASIC בודק ומעריך את הכישורים והניסיון של יועצים פיננסיים. בעל רישיון לשירותים פיננסיים אוסטרליים (AFS), נציג מורשה, עובד או מנהל של בעל רישיון AFS, או עובד או מנהל של תאגיד קשור של בעל רישיון AFS, מורשה לספק ייעוץ אישי ללקוחות קמעונאיים בנוגע למוצרים פיננסיים רלוונטיים. לקוחות קמעונאיים ASIC עוקבת אחר התנהגות היועצים הפיננסיים ויכולה לגשת לקנסות ולהסיר או להשעות את הרישיון שלהם. הרגולטור גם נותן רישיון לכל חברות ההשקעות והמסחר העוסקות באוסטרליה. שירות אחד מהיתרונות הבולטים ביותר הוא פיד הרגולציה של השוק האוסטרלי. כדי לפקח על פעילות המסחר, ברוקרים ומפעילי שוק צריכים להקל על הגישה למערכת מעקב השוק המשולבת של ASIC. המשמעות היא שברוקרים וגופים רלוונטיים אחרים ברישום חייבים לאפשר גישה יומיומית ל: כל ההזמנות, העסקאות והציטוטים המעובדים ומופצים על ידי מנוע המסחר כל ההודעות הקשורות להפעלות מסחר, מחיר המוצר וסטטוס. הם עוקבים מקרוב אחר כל המקוון ו מסחר יומי
קרא מונח זה גבה 29.6 מיליון דולר אוסטרלי מענישה של מספר חברות בגין הפרות.
המפקח על השוק הפיננסי פועל נגד "התנהגות בלתי הולמת כדי לשמור על אמון ושלמות במערכת הפיננסית של אוסטרליה ולקדם מערכת פיננסית הוגנת, חזקה ויעילה לכל האוסטרלים".
בסך הכל העמיד הרגולטור לדין 99 אנשים וחברות בגין עבירות אחריות קפידה הכוללות הגבלה של 21 אנשים וגופים ממתן שירותים פיננסיים ואשראי. היא אף פסלה או הורידה 31 אנשים מתפקידי מנהלי החברה.
בנוסף, פעולות האכיפה הביאו לעונשי מאסר של שישה בני אדם, כאשר עוד עשרה אנשים או חברות ניתנו לעונשים שאינם מאסר.
הפעולות כוללות גם הטלת תנאי רישיון נוספים ב-ASX עבור חליפין
המרת
בורסה ידועה כשוק התומך במסחר של נגזרים, סחורות, ניירות ערך ומכשירים פיננסיים אחרים. ככלל, בורסה נגישה דרך פלטפורמה דיגיטלית או לפעמים בכתובת מוחשית שבה משקיעים מתארגנים לביצוע מסחר. בין האחריות העיקרית של בורסה תהיה לקיים שיטות סחר כנות והוגנת. אלה מסייעים לוודא שההפצה של שערי ניירות ערך נתמכים באותה בורסה רלוונטית למעשה עם תמחור בזמן אמת. בהתאם למקום מגוריכם, ניתן להתייחס לבורסה כאל בורסה או חילופי מניות בעוד, ככלל, חילופי דברים קיימים ברוב המדינות. מי רשום בבורסה? ככל שהמסחר ממשיך לעבור יותר לבורסות אלקטרוניות, העסקאות מתפזרות יותר באמצעות בורסות שונות. זה בתורו גרם לעלייה ביישום אלגוריתמי מסחר ויישומי מסחר בתדר גבוה. על מנת שחברה תהיה רשומה בבורסה למשל, חברה חייבת לחשוף מידע כגון דרישות הון מינימליות, דוחות רווחים מבוקרים ודוחות כספיים. לא כל הבורסות נוצרות באופן שווה, כאשר חלקן עולות על הבורסות האחרות בצורה משמעותית. הבורסות הפופולריות ביותר עד כה כוללות את בורסת ניו יורק (NYSE), בורסת טוקיו (TSE), בורסת לונדון (LSE) והנאסד"ק. מחוץ למסחר, בורסה עשויה לשמש חברות שמטרתן לגייס הון, דבר זה נראה לרוב בצורה של הנפקות ראשוניות (IPOs). בורסות יכולות כעת להתמודד עם סוגי נכסים אחרים, לאור עלייתם של מטבעות קריפטוגרפיים כפופולריים יותר. צורת מסחר.
בורסה ידועה כשוק התומך במסחר של נגזרים, סחורות, ניירות ערך ומכשירים פיננסיים אחרים. ככלל, בורסה נגישה דרך פלטפורמה דיגיטלית או לפעמים בכתובת מוחשית שבה משקיעים מתארגנים לביצוע מסחר. בין האחריות העיקרית של בורסה תהיה לקיים שיטות סחר כנות והוגנת. אלה מסייעים לוודא שההפצה של שערי ניירות ערך נתמכים באותה בורסה רלוונטית למעשה עם תמחור בזמן אמת. בהתאם למקום מגוריכם, ניתן להתייחס לבורסה כאל בורסה או חילופי מניות בעוד, ככלל, חילופי דברים קיימים ברוב המדינות. מי רשום בבורסה? ככל שהמסחר ממשיך לעבור יותר לבורסות אלקטרוניות, העסקאות מתפזרות יותר באמצעות בורסות שונות. זה בתורו גרם לעלייה ביישום אלגוריתמי מסחר ויישומי מסחר בתדר גבוה. על מנת שחברה תהיה רשומה בבורסה למשל, חברה חייבת לחשוף מידע כגון דרישות הון מינימליות, דוחות רווחים מבוקרים ודוחות כספיים. לא כל הבורסות נוצרות באופן שווה, כאשר חלקן עולות על הבורסות האחרות בצורה משמעותית. הבורסות הפופולריות ביותר עד כה כוללות את בורסת ניו יורק (NYSE), בורסת טוקיו (TSE), בורסת לונדון (LSE) והנאסד"ק. מחוץ למסחר, בורסה עשויה לשמש חברות שמטרתן לגייס הון, דבר זה נראה לרוב בצורה של הנפקות ראשוניות (IPOs). בורסות יכולות כעת להתמודד עם סוגי נכסים אחרים, לאור עלייתם של מטבעות קריפטוגרפיים כפופולריים יותר. צורת מסחר.
קרא מונח זה הפסקות שאירעו בנובמבר 2020.
"תקופה זו סימנה גם את הגשת ההליך האזרחי האחרון של ASIC שנבע מהוועדה המלכותית בנושא התנהגות בלתי הולמת בתעשיית הבנקאות, הפנסיה והשירותים הפיננסיים", הוסיף הרגולטור. היא כבר סיימה את כל החקירות, כשעשרה הליכים עדיין עומדים בפני בתי המשפט.
ערנות רגולטורית מוגברת
בינתיים, תעשיית השירותים הפיננסיים באוסטרליה רק צומחת. האוצר מגנטים דיווח קודם לכן שיש לו את האחוזים הגבוהים ביותר של משקיעים בעולם בשווקי המט"ח והחוזים להפרשים (CFDs).
ASIC גם הפכה ערנית מפני הצעות הקריפטו הגדלות בתחום השיפוט שלה ואף סגרה את שירותיה של חברה עבורה חשודים בהצעות בלתי חוקיות. לאחרונה, גם ממשלת אוסטרליה פרסמה נייר ייעוץ, המגדיר מטבעות קריפטוגרפיים וגם מציע מסגרת רגולטורית אפשרית לתעשייה.
הוועדה האוסטרלית לניירות ערך והשקעות (ASIC) פרסמה עדכון אכיפה של שישה חודשים ביום שני, ודיווח כי היא הטילה 84.3 מיליון דולר אוסטרלי (בסביבות 63.4 מיליון דולר) בעונשים אזרחיים בין יולי 2021 לדצמבר 2021 שאושרו על ידי בתי המשפט.
הנתון האחרון היה גבוה משמעותית מששת החודשים הקודמים אז ASIC
ASIC
הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות (ASIC) היא הרגולטור הראשי באוסטרליה לחברות, שווקים, שירותים פיננסיים ואשראי צרכני. היא מוסמכת על פי חוקי השירותים הפיננסיים להקל, להסדיר ולאכוף את החוקים הפיננסיים האוסטרליים. הנציבות האוסטרלית הוקמה ומנוהלת על פי חוק הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות משנת 2001. ASIC הייתה בתחילה הוועדה האוסטרלית לניירות ערך המבוססת על חוק ASC משנת 1989. בתחילה, הרעיון היה לאחד רגולטורים באוסטרליה על ידי החלפת הוועדה הלאומית לחברות וניירות ערך והמשרדים לענייני תאגידים. ASIC אינו מסדיר עסקים או רישום מבנים עסקיים, רק שמות עסקים. אחד המאפיינים הייחודיים של הרגולטור האוסטרלי הוא שלמעלה מ-90% מתקציב התפעול שלו מגיע מעמלות והיטלי קנסות. עמלות אלו עבור שירות, לרבות עמלות רישום חברה ועמלות רישוי עבור בנקים, ברוקרים ומוסדות פיננסיים אחרים. על מה אחראית ASIC? הרגולטור מופקד להגן על הציבור מפני הונאה פיננסית ולוודא שהמשקיע בקיא ומבין את מעורבותו. לשם כך, הנציבות מספקת רישיון לכל ספק שירותים פיננסיים. ASIC בודק ומעריך את הכישורים והניסיון של יועצים פיננסיים. בעל רישיון לשירותים פיננסיים אוסטרליים (AFS), נציג מורשה, עובד או מנהל של בעל רישיון AFS, או עובד או מנהל של תאגיד קשור של בעל רישיון AFS, מורשה לספק ייעוץ אישי ללקוחות קמעונאיים בנוגע למוצרים פיננסיים רלוונטיים. לקוחות קמעונאיים ASIC עוקבת אחר התנהגות היועצים הפיננסיים ויכולה לגשת לקנסות ולהסיר או להשעות את הרישיון שלהם. הרגולטור גם נותן רישיון לכל חברות ההשקעות והמסחר העוסקות באוסטרליה. שירות אחד מהיתרונות הבולטים ביותר הוא פיד הרגולציה של השוק האוסטרלי. כדי לפקח על פעילות המסחר, ברוקרים ומפעילי שוק צריכים להקל על הגישה למערכת מעקב השוק המשולבת של ASIC. המשמעות היא שברוקרים וגופים רלוונטיים אחרים ברישום חייבים לאפשר גישה יומיומית ל: כל ההזמנות, העסקאות והציטוטים המעובדים ומופצים על ידי מנוע המסחר כל ההודעות הקשורות להפעלות מסחר, מחיר המוצר וסטטוס. הם עוקבים מקרוב אחר כל המקוון ו מסחר יומי
הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות (ASIC) היא הרגולטור הראשי באוסטרליה לחברות, שווקים, שירותים פיננסיים ואשראי צרכני. היא מוסמכת על פי חוקי השירותים הפיננסיים להקל, להסדיר ולאכוף את החוקים הפיננסיים האוסטרליים. הנציבות האוסטרלית הוקמה ומנוהלת על פי חוק הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות משנת 2001. ASIC הייתה בתחילה הוועדה האוסטרלית לניירות ערך המבוססת על חוק ASC משנת 1989. בתחילה, הרעיון היה לאחד רגולטורים באוסטרליה על ידי החלפת הוועדה הלאומית לחברות וניירות ערך והמשרדים לענייני תאגידים. ASIC אינו מסדיר עסקים או רישום מבנים עסקיים, רק שמות עסקים. אחד המאפיינים הייחודיים של הרגולטור האוסטרלי הוא שלמעלה מ-90% מתקציב התפעול שלו מגיע מעמלות והיטלי קנסות. עמלות אלו עבור שירות, לרבות עמלות רישום חברה ועמלות רישוי עבור בנקים, ברוקרים ומוסדות פיננסיים אחרים. על מה אחראית ASIC? הרגולטור מופקד להגן על הציבור מפני הונאה פיננסית ולוודא שהמשקיע בקיא ומבין את מעורבותו. לשם כך, הנציבות מספקת רישיון לכל ספק שירותים פיננסיים. ASIC בודק ומעריך את הכישורים והניסיון של יועצים פיננסיים. בעל רישיון לשירותים פיננסיים אוסטרליים (AFS), נציג מורשה, עובד או מנהל של בעל רישיון AFS, או עובד או מנהל של תאגיד קשור של בעל רישיון AFS, מורשה לספק ייעוץ אישי ללקוחות קמעונאיים בנוגע למוצרים פיננסיים רלוונטיים. לקוחות קמעונאיים ASIC עוקבת אחר התנהגות היועצים הפיננסיים ויכולה לגשת לקנסות ולהסיר או להשעות את הרישיון שלהם. הרגולטור גם נותן רישיון לכל חברות ההשקעות והמסחר העוסקות באוסטרליה. שירות אחד מהיתרונות הבולטים ביותר הוא פיד הרגולציה של השוק האוסטרלי. כדי לפקח על פעילות המסחר, ברוקרים ומפעילי שוק צריכים להקל על הגישה למערכת מעקב השוק המשולבת של ASIC. המשמעות היא שברוקרים וגופים רלוונטיים אחרים ברישום חייבים לאפשר גישה יומיומית ל: כל ההזמנות, העסקאות והציטוטים המעובדים ומופצים על ידי מנוע המסחר כל ההודעות הקשורות להפעלות מסחר, מחיר המוצר וסטטוס. הם עוקבים מקרוב אחר כל המקוון ו מסחר יומי
קרא מונח זה גבה 29.6 מיליון דולר אוסטרלי מענישה של מספר חברות בגין הפרות.
המפקח על השוק הפיננסי פועל נגד "התנהגות בלתי הולמת כדי לשמור על אמון ושלמות במערכת הפיננסית של אוסטרליה ולקדם מערכת פיננסית הוגנת, חזקה ויעילה לכל האוסטרלים".
בסך הכל העמיד הרגולטור לדין 99 אנשים וחברות בגין עבירות אחריות קפידה הכוללות הגבלה של 21 אנשים וגופים ממתן שירותים פיננסיים ואשראי. היא אף פסלה או הורידה 31 אנשים מתפקידי מנהלי החברה.
בנוסף, פעולות האכיפה הביאו לעונשי מאסר של שישה בני אדם, כאשר עוד עשרה אנשים או חברות ניתנו לעונשים שאינם מאסר.
הפעולות כוללות גם הטלת תנאי רישיון נוספים ב-ASX עבור חליפין
המרת
בורסה ידועה כשוק התומך במסחר של נגזרים, סחורות, ניירות ערך ומכשירים פיננסיים אחרים. ככלל, בורסה נגישה דרך פלטפורמה דיגיטלית או לפעמים בכתובת מוחשית שבה משקיעים מתארגנים לביצוע מסחר. בין האחריות העיקרית של בורסה תהיה לקיים שיטות סחר כנות והוגנת. אלה מסייעים לוודא שההפצה של שערי ניירות ערך נתמכים באותה בורסה רלוונטית למעשה עם תמחור בזמן אמת. בהתאם למקום מגוריכם, ניתן להתייחס לבורסה כאל בורסה או חילופי מניות בעוד, ככלל, חילופי דברים קיימים ברוב המדינות. מי רשום בבורסה? ככל שהמסחר ממשיך לעבור יותר לבורסות אלקטרוניות, העסקאות מתפזרות יותר באמצעות בורסות שונות. זה בתורו גרם לעלייה ביישום אלגוריתמי מסחר ויישומי מסחר בתדר גבוה. על מנת שחברה תהיה רשומה בבורסה למשל, חברה חייבת לחשוף מידע כגון דרישות הון מינימליות, דוחות רווחים מבוקרים ודוחות כספיים. לא כל הבורסות נוצרות באופן שווה, כאשר חלקן עולות על הבורסות האחרות בצורה משמעותית. הבורסות הפופולריות ביותר עד כה כוללות את בורסת ניו יורק (NYSE), בורסת טוקיו (TSE), בורסת לונדון (LSE) והנאסד"ק. מחוץ למסחר, בורסה עשויה לשמש חברות שמטרתן לגייס הון, דבר זה נראה לרוב בצורה של הנפקות ראשוניות (IPOs). בורסות יכולות כעת להתמודד עם סוגי נכסים אחרים, לאור עלייתם של מטבעות קריפטוגרפיים כפופולריים יותר. צורת מסחר.
בורסה ידועה כשוק התומך במסחר של נגזרים, סחורות, ניירות ערך ומכשירים פיננסיים אחרים. ככלל, בורסה נגישה דרך פלטפורמה דיגיטלית או לפעמים בכתובת מוחשית שבה משקיעים מתארגנים לביצוע מסחר. בין האחריות העיקרית של בורסה תהיה לקיים שיטות סחר כנות והוגנת. אלה מסייעים לוודא שההפצה של שערי ניירות ערך נתמכים באותה בורסה רלוונטית למעשה עם תמחור בזמן אמת. בהתאם למקום מגוריכם, ניתן להתייחס לבורסה כאל בורסה או חילופי מניות בעוד, ככלל, חילופי דברים קיימים ברוב המדינות. מי רשום בבורסה? ככל שהמסחר ממשיך לעבור יותר לבורסות אלקטרוניות, העסקאות מתפזרות יותר באמצעות בורסות שונות. זה בתורו גרם לעלייה ביישום אלגוריתמי מסחר ויישומי מסחר בתדר גבוה. על מנת שחברה תהיה רשומה בבורסה למשל, חברה חייבת לחשוף מידע כגון דרישות הון מינימליות, דוחות רווחים מבוקרים ודוחות כספיים. לא כל הבורסות נוצרות באופן שווה, כאשר חלקן עולות על הבורסות האחרות בצורה משמעותית. הבורסות הפופולריות ביותר עד כה כוללות את בורסת ניו יורק (NYSE), בורסת טוקיו (TSE), בורסת לונדון (LSE) והנאסד"ק. מחוץ למסחר, בורסה עשויה לשמש חברות שמטרתן לגייס הון, דבר זה נראה לרוב בצורה של הנפקות ראשוניות (IPOs). בורסות יכולות כעת להתמודד עם סוגי נכסים אחרים, לאור עלייתם של מטבעות קריפטוגרפיים כפופולריים יותר. צורת מסחר.
קרא מונח זה הפסקות שאירעו בנובמבר 2020.
"תקופה זו סימנה גם את הגשת ההליך האזרחי האחרון של ASIC שנבע מהוועדה המלכותית בנושא התנהגות בלתי הולמת בתעשיית הבנקאות, הפנסיה והשירותים הפיננסיים", הוסיף הרגולטור. היא כבר סיימה את כל החקירות, כשעשרה הליכים עדיין עומדים בפני בתי המשפט.
ערנות רגולטורית מוגברת
בינתיים, תעשיית השירותים הפיננסיים באוסטרליה רק צומחת. האוצר מגנטים דיווח קודם לכן שיש לו את האחוזים הגבוהים ביותר של משקיעים בעולם בשווקי המט"ח והחוזים להפרשים (CFDs).
ASIC גם הפכה ערנית מפני הצעות הקריפטו הגדלות בתחום השיפוט שלה ואף סגרה את שירותיה של חברה עבורה חשודים בהצעות בלתי חוקיות. לאחרונה, גם ממשלת אוסטרליה פרסמה נייר ייעוץ, המגדיר מטבעות קריפטוגרפיים וגם מציע מסגרת רגולטורית אפשרית לתעשייה.
מקור: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/