SEC בודקת יועצי השקעות המציעים משמורת קריפטו ללא הסמכה מתאימה

הרשות לניירות ערך של ארצות הברית (SEC) החלה בחקירה של יועצים פיננסיים מסורתיים בוול סטריט כדי לקבוע אם יועצים אלה מעניקים או לא משמורת על נכסים דיגיטליים ללקוחותיהם מבלי שיש להם את הכישורים הדרושים. מטרת חקירה זו היא לקבוע אם יועצים אלה מעניקים או לא משמורת על נכסים דיגיטליים ללקוחותיהם.

על פי מאמר שפורסם על ידי רויטרס ב-26 בינואר, שציטט "שלושה מקורות בעלי ידע בנושא", החקירה שמתנהלת על ידי ה-SEC נמשכת כבר כמה חודשים, אך נראה שהיא תפסה תאוצה לאחר קריסת בורסת המטבעות הקריפטוגרפיים FTX.

על פי המקורות, רשות ניירות ערך (SEC) מעולם לא חשפה לציבור הרחב את הבירורים שהיא מבצעת כעת, שכן החקירות שהיא מנהלת כעת חסויות.

על פי דיווח של רויטרס, רוב העבודה שה-SEC משקיעה בחקירה זו מתמקדת בקביעה אם יועצי השקעות רשומים עמדו או לא עמדו בחוקים ובתקנות בנוגע למשמורת על החזקות לקוחות במטבעות קריפטוגרפיים. זהו המוקד העיקרי של החקירה של ה-SEC האם יועצי השקעות רשומים צייתו לחוקים ולתקנות בנוגע למשמורת על החזקות מטבעות קריפטוגרפיים של לקוחות. ה-SEC עורכת חקירה על יועצי השקעות רשומים כדי לראות אם הם עמדו בכללים והתקנות המסדירים את המשמורת על נכסי ביטקוין של לקוחות. זהו המוקד העיקרי של החקירה.

כדי להיות מסוגלים להמשיך לציית להגנות המשמורת המתוארות בחוק יועצי ההשקעות משנת 1940 וכדי להיות מסוגלים לספק שירותי משמורת ללקוחות, חברות ייעוץ השקעות נדרשות להיות "מוסמכות" לפי החקיקה. הסמכה זו היא תנאי מוקדם למתן שירותי משמורת. תקנה זו קיימת כדי להבטיח שלצרכנים של עסקי ייעוץ השקעות תהיה גישה לשירותי משמורת בטוחים ומאובטחים.