על פי הצהרה שפורסמה ב-13 בדצמבר 2022, רשות ניירות ערך בארה"ב (SEC) האשימה את המייסד המבויש של FTX, Sam Bankman-Fried (SBF) בהונאת משקיעים. יו"ר ה-SEC, גארי גנסלר, הסביר שהרגולטור הפיננסי האמריקאי טוען ש-SBF "בנה בית קלפים על בסיס של הונאה".
US SEC טוענת כי מנכ"ל FTX לשעבר SBF ביצע הונאה, חברות קריפטו הזהירו את 'חטיבת האכיפה של ה-Sec מוכנה לפעול'
לאחר מעצרו של מנכ"ל FTX לשעבר, סם בנקמן-פריד (SBF) באיי בהאמה, הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) חשף אישומים נגד המייסד השותף של FTX. התלונה של ה-SEC טוענת כי "בנקמן-פריד תזמר הונאה של שנים כדי להסתיר ממשקיעי FTX" את הזרימה הלא נחשפת של כספי לקוחות מ-FTX ל-Alameda Research. זה כולל לספק לאלמדה "קו אשראי כמעט בלתי מוגבל הממומן על ידי לקוחות הפלטפורמה."
בנוסף ל-SEC, ב-12 בדצמבר 2022, לאחר ש-SBF נעצר, לדווח פירט כי משרד התובעים של המחוז הדרומי של ניו יורק (SDNY) ועורך הדין של SDNY דמיאן וויליאמס אישרו ש-SBF הואשם. הדו"ח ציין כי האישומים של SBF כללו "הונאת רשת, מזימה של הונאת רשת, הונאת ניירות ערך, מזימה של הונאה בניירות ערך והלבנת הון".
"מוקדם יותר הערב, השלטונות בהאמי עצרו את סמואל בנמן-פריד לבקשת ממשלת ארה"ב, בהתבסס על כתב אישום חתום שהוגש על ידי ה-SDNY," וויליאמס ייחשף בטוויטר. "אנחנו מצפים לעבור לביטול החתימה של כתב האישום בבוקר, ויהיה לנו עוד מה לומר במועד זה". בהודעה לעיתונות שפרסמה ה-SEC, היו"ר גארי גנסלר הסביר שהרגולטור האמריקאי מאמין ש-SBF אחראית להונאת משקיעים.
"אנחנו טוענים שסם בנמן-פריד בנה בית קלפים על בסיס של הונאה תוך שהוא אומר למשקיעים שזה אחד הבניינים הבטוחים ביותר בקריפטו", ציין גנסלר בהצהרה.
"ההונאה לכאורה שביצע מר בנמן-פריד היא קריאה ברורה לפלטפורמות קריפטו שהם צריכים לעמוד בציות לחוקים שלנו", המשיך גנסלר. "ציות מגן הן על אלה שמשקיעים בפלטפורמות קריפטו והן על אלה שמשקיעים בפלטפורמות קריפטו עם אמצעי הגנה שנבדקו בזמן, כמו הגנה נכונה על כספי הלקוחות והפרדת קווי עסקים סותרים. זה גם מאיר אור להתנהלות פלטפורמת המסחר הן עבור המשקיעים באמצעות חשיפה והן לרגולטורים באמצעות סמכות הבדיקה".
גנסלר הוסיף אזהרה עבור פלטפורמות קריפטו אחרות:
לאותן פלטפורמות שאינן מצייתות לחוקי ניירות הערך שלנו, חטיבת האכיפה של ה-SEC מוכנה לפעול.
האשמות של ה-SEC עוקבות אחר ה מחלוקת שהקיף את גנסלר ואת פגישתו עם סם בנקמן-פריד ב-29 במרץ. חבר הקונגרס טום אימר הסביר בציוץ כי משרדו קיבל דיווחים כי יו"ר ה-SEC סייע לכאורה ל-SBF עם פרצות משפטיות. עם זאת, השקפה סותרת על הפגישה שעליה דיווח כתב פוקס ביזנס, צ'רלס גספארינו, טוענת שגנסלר נתן ל-SBF "הרצאה בת 45 דקות". גספארינו טען שגנסלר לא הבטיח ל-SBF, ו"הורה ל-FTX לספק הרבה יותר בדרך של חשיפה וכו' ל-SEC על הדגם שלהם".
בנוסף, יו"ר הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC), רוסטין בהנם, לאחרונה אמר לעיתונות שה-CFTC נפגש עם SBF בערך עשר פעמים לפני קריסת ה-FTX. מנהל חטיבת האכיפה של ה-SEC, גורביר ס. גרוואל, הדגיש כי "בנקמן-פריד [אחראי] לגיוס במרמה של מיליארדי דולרים ממשקיעים ב-FTX ושימוש לרעה בכספים השייכים ללקוחות המסחר של FTX". ההונאה, אמר גרוואל, צוירה כלגיטימית, וה-SEC טוענת שתפיסת הלגיטימיות הייתה הכי רחוקה מהאמת.
"FTX פעלה מאחורי פורניר של לגיטימציה שמר בנמן-פריד שנוצר על ידי, בין היתר, על ידי הצגה של הבקרות הטובות ביותר מסוגה, כולל 'מנוע סיכון' קנייני, והקפדה של FTX על עקרונות הגנת משקיעים ספציפיים ותנאי שירות מפורטים. " פירט גרוואל. "אבל כפי שאנו טוענים בתלונתנו, הפורניר הזה לא היה רק דק, הוא היה הונאה".
לפי ה-SEC, SBF מואשם גם על ידי פקידי אכיפת חוק אחרים ורגולטורים פיננסיים בארצות הברית. זה כולל את משרד הפרקליטות של ארה"ב למחוז הדרומי של ניו יורק ואת הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC). החקירה המתמשכת תיערך על ידי חברי יחידת נכסי הקריפטו והסייבר של ה-SEC.
"התלונה של ה-SEC מבקשת צווי מניעה נגד הפרות עתידיות של חוקי ניירות ערך; צו מניעה האוסר על בנקמן-פריד להשתתף בהנפקה, רכישה, הצעה או מכירה של ניירות ערך כלשהם, למעט חשבונו האישי; ביטול רווחיו שהושגו לרעה; עונש אזרחי; ובר קצין ומנהל", מסכמים האישומים של ה-SEC נגד SBF.
מה אתה חושב על ההאשמות של ה-SEC נגד סם בנקמן-פריד? ספר לנו מה אתה חושב על הנושא הזה בקטע ההערות למטה.
נקודות זכות: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
כתב ויתור: מאמר זה מיועד למטרות מידע בלבד. זו אינה הצעה ישירה או שידול של הצעה לרכישה או מכירה, או המלצה או אישור של מוצרים, שירותים או חברות כלשהם. Bitcoin.com אינו מספק ייעוץ להשקעה, מס, משפטי או חשבונאות. לא החברה ולא המחבר אחראים, במישרין או בעקיפין, לכל נזק או אובדן שנגרם או כביכול נגרם על ידי או בקשר לשימוש או בהסתמכות על תוכן, סחורה או שירותים כלשהם המוזכרים במאמר זה.
מקור: https://news.bitcoin.com/us-securities-watchdog-charges-sam-bankman-fried-with-fraud-over-ftx-collapse/