רגולטור בטקסס דורש את סם בנמן-פריד להופיע בשימוע ב-2 בפברואר 2023 כדי לענות על הטענות לפיהן FTX US הציעה מוצרי ניירות ערך לא רשומים דרך השירות הנושא את התשואה שלה. ה לוח מודעות פורסם על ידי מועצת הביטחון של מדינת טקסס (TSSB).
TSSB קבעה את השימוע המנהלי, והאשימה את החברה של בנקמן-פריד בהפרות ניירות ערך בטקסס. עם זאת, המנכ"ל המושפל כבר לא מנהל את החברה שהקים. הדירקטוריון, ששלח מכתב רשום לכתובתו של בנקמן-פריד באיי בהאמה והודיע לו על השימוע, הציע לנהל הליכים בנושא זום.
בהודעת שימוע מיום 22 בנובמבר, FTX Capital Markets LLC רשומה בדירקטוריון כסוחר, וכן "טקסנים יכלו לקנות ולמכור מניות בבורסה דרך החברה." כדי לעצור הונאת ניירות ערך במדינה, להחזיר למשקיעים שנפגעו את כספם, ולכוון את Bankman-Fried עם סנקציות, הרגולטור במדינה מבקש צו הפסקה והפסקה של FTX.
מספר סוכנויות בתיק FTX
כאשר מנהל האכיפה ג'ו רוטונדה טען בתיק פשיטת הרגל של וויאג'ר דיגיטל שייתכן ש-FTX US מפרה את חוקי המדינה המסדירים את הרישום והמכירה של מוצרי ניירות ערך בגלל שהיא מספקת מוצר נושא תשואה ללקוחות אמריקאים, TSSB החלה לחקור את FTX US' פעילויות.
בראיון ליועץ המשפטי של FTX, Ryne Miller, במהלך אירוע פאנל בניו יורק באוקטובר, אמר רוטונדה שהוא חשב על הגשת תביעת אכיפה כמוצא אחרון. הוא ציין כי FTX שיתפה פעולה עד אותה נקודה וכי הדירקטוריון רצה לעבוד על בעיות עם תאגידים לפני שתידרש כל פעולת אכיפה.
כמה בדיקות פדרליות ובינלאומיות לגבי מה שהתרחש בתוך FTX עשויות לבוא לפני עניין המדינה. ארה"ב הרשות לניירות ערך (SEC), משרד המשפטים (DOJ), משטרת בהאמה, והסנאטורים אליזבת וורן ודיק דורבין, בודקים באופן פעיל מה גרם לקריסת הבורסה בבהאמה.
סדר היום של כמה פגישות ועדת הקונגרס הקרובות כולל דיונים על FTX ו-SBF. עם זאת, הנהלת FTX אמרה שהיא תענה לכל פנייה של רשות ניירות ערך ומשרד המשפטים האמריקאי.
בראיון, סם בנקמן-פריד התנצל לאחרונה על האופן שבו טיפל בפטירתו של FTX והגשת פשיטת רגל לאחר מכן.
מקור: https://crypto.news/texas-regulator-orders-sam-bankman-fried-to-appear-at-ftx-hearing/