מנהל המוצר לשעבר של Coinbase, אישאן וואהי ואחיו ניקיל וואהי, הסכימו להסדיר אישומים בגין סחר במידע פנים שהוגשו נגדם על ידי רשות ניירות ערך של ארצות הברית (SEC), הודיעה הסוכנות ב-30 במאי. ה-SEC הגישה בקשה למתן פסק דין סופי בבית המשפט המחוזי של המחוז המערבי של וושינגטון.
האחים הואשמו בשימוש בידע של "לפחות" תשעה נכסי קריפטו שיירשמו ב-Coinbase בעתיד כדי לרכוש לפני הרישום. ה-SEC הגיש תביעה נגדם ב-21 ביולי 2022. הסוכנות הזו דורשת כעת לנטרל רווחים שלא הושגו בריבית.
מנהל חטיבת האכיפה של SEC, גורביר גרוואל, אמר בהצהרה:
"למרות שהטכנולוגיות הנדונות במקרה זה עשויות להיות חדשות, ההתנהלות לא. […] חוקי ניירות הערך הפדרליים אינם פוטרים ניירות ערך של נכסי קריפטו מהאיסור על סחר במידע פנים, וכך גם ה-SEC".
ה-SEC הודיעה באפריל כי הגיעה ל"הסכם עקרוני" עם אישאן וואהי, שנידון ל-24 חודשי מאסר על ידי בית המשפט המחוזי בארה"ב במחוז הדרומי של ניו יורק ב-9 במאי. אז נקבע. כי וואהי הרוויח עד 1.5 מיליון דולר ממסחר לא חוקי. ניקיל וואהי נידון ל-10 חודשי מאסר בינואר על ידי אותו בית משפט.
בתביעה של ה-SEC נטען כי הוואהיס ונאשם נוסף, Sameer Ramani, סחרו ב"ניירות ערך של נכסי קריפטו". טענה זו הובילה למחלוקת נרחבת, כאשר נציבת המסחר בחוזים עתידיים של ארה"ב, קרוליין פאם, הזהירה כי לסיווג האסימונים "שאפשר לתאר כאסימוני שירות ו/או אסימונים מסוימים הקשורים לארגונים אוטונומיים מבוזרים (DAOs)" עלולות להיות "השלכות מעבר לכך. מקרה בודד." פאם כינה את פעולת ה-SEC "תקנה על ידי אכיפה".
הסדר ה-SEC של היום (i) אינו מודה במסקנות משפטיות כלשהן לגבי מצב האבטחה של אסימונים; (ii) אינו מחייב את Wahi לשלם עונשים נוספים (בנוסף לאלה המגיעים לתיק פלילי נפרד); וכן (iii) כולל פקודה לא מהותית שלא להפר את סעיף 10(ב) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— רודריגו (@RSSH273) מאי 30, 2023
המקרה גם הוביל לשלל הגשות של אמיקוס.
קשור: Coinbase מגיש תקציר במקרה של SEC Wahi, אומר שהוא לא מוכר ניירות ערך אבל רוצה
הוואהים הגישו בקשה לסילוק התיק בפברואר, בטענה שה-SEC סיווג בטעות את האסימונים המדוברים בתיק בהתבסס על מבחן Howey ודוקטרינת השאלות העיקריות. אם ההסדר יאושר, לא יוכרע תוקפן של טענות ה-SEC.
ההסדר נותר כפוף לאישור בית המשפט.
מגזין: Powers On... מסחר מבפנים עם קריפטו ממוקד - סוף סוף! חלק 1
מקור: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading