Tהוא וול סטריט ג'ורנל (WSJ) דיווח ביום שלישי, מחלקת השירותים הפיננסיים של מדינת ניו יורק (NYDFS) קנסה את חטיבת המסחר במטבעות קריפטוגרפיים של רובין-הוד ב-30 מיליון דולר בגין הפרות לכאורה של איסור הלבנת הון (AML) ותקני אבטחת סייבר (2 באוגוסט).
לפני שהמשרד יצא לציבור, רובינהוד חשף את החקירה בהגשה לרשות ניירות ערך, שהושק על ידי NYDFS במרץ. ט
על פי דיווחים, רובינהוד, "לא הצליחה לתחזק ולאשר תכניות נגד הלבנת הון ואבטחת סייבר", כפי שנאמר בפעולת אכיפת הקריפטו הראשונה של הרגולטור האוצר במדינת ניו יורק. בנוסף, רובינהוד חייבת לשכור יועץ נטול פניות כדי להעריך את תאימותה.
עוד על פי הדו"ח, בחינת הפיקוח של NYDFS וחקירת אכיפה שלאחר מכן קבעו ש-Robinhood Crypto גרמה ל"כשלים משמעותיים", שהובילו ל"חסרונות בניהול החברה ובפיקוח על תוכניות הציות שלה", כולל כשלים בשמירה על תרבות של ציות או הקצאת משאבים לתוכניות, במיוחד כשהחברה התרחבה במהירות.
הדוח הרבעוני האחרון של Robinhood חושף כי נכון לסוף מרץ היו לה כ-15.9 מיליון לקוחות פעילים חודשיים. על פי הדיווח, התאגיד חשף את החקירה והתשלום של NYDFS בהגשת רשות ניירות ערך (SEC) בשנה שעברה.
חוק סודיות הבנק ותוכנית הציות ל-AML עבור Robinhood לא היו מאוישים ולא היו מסוגלים לעבור במהירות מספקת ממערכת ניטור העסקאות הידנית שלה, על פי חקירת NYDFS. החברה גם התעלמה מתקנות הגנת הצרכן בכך שלא פירסמה מספר טלפון ספציפי לתלונות לקוחות באתר האינטרנט שלה, על פי החקירה.
"עשינו התקדמות משמעותית בבניית תוכניות משפטיות, ציות ואבטחת סייבר מובילות בתעשייה, ונמשיך לתעדף עבודה זו כדי לשרת את הלקוחות שלנו בצורה הטובה ביותר." אמרה שריל קרומפטון, היועץ המשפטי לליטיגציה ואכיפה רגולטורית, שריל קרומפטון בהצהרה ביום שלישי.
האם הכתיבה הזו עזרה?
מקור: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/