מייסדי FTX מודים באשמת הונאה

קרוליין אליסון, לשעבר מנכ"לית Alameda Research והמייסד השותף של סם בנמן-פריד ב-FTX, הודתה באשמה בהונאה פדרליות כחלק מעסקת הקלה בתיק שלה.

עסקת הטיעון כוללת גם את זיקסיאו (גארי) וואנג, מייסד שותף נוסף של FTX. בנקמן-פריד ואליסון הואשמו בהונאת ניירות ערך, הונאה בנקאית וקשירת קשר לביצוע הונאה בניירות ערך. שני המנהלים לשעבר ב-FTX שיקרו לכאורה בנוגע לבריאותה הפיננסית של החברה וליכולתה לעמוד בציפיות ההכנסות, ובמקביל הסתירו את העובדה שהם מכרו את רוב המניות שלהם כדי לשלם חובות ולהפיץ השקעות לעסקאות מפוקפקות אחרות.

על פי הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC), וואנג היה מעורב ביצירת תכונות מסוימות בחוזה ובקוד פלטפורמת המסחר של הבורסה, אשר איפשרו אז ל-Alameda Research לשמור על "קו אשראי בלתי מוגבל בעצם ב-FTX" תוך כדי גם התאמת פרמטרים עבור Alameda כדי להשיג "יתרון לא הוגן בעת ​​ביצוע עסקאות בפלטפורמה", עם סופיות ביצוע מהירה יותר של מסחר ופטורים מפרמטרי בקרה אחרים המוצבים עבור לקוחות רגילים.

"תכונות הקוד הקריטיות והחריגים המבניים אפשרו ל-Alameda לשאוב בסתר ופזיזות את נכסי לקוחות FTX מפלטפורמת FTX", קבע ה-CFTC.

עסקת הטיעון נעשתה בבית המשפט המחוז הדרומי של ניו יורק. הבנקמן-פריד, ששילם לאחרונה ערבות של 250 מיליון דולר לאחר השימוע שלו במנהטן, עומד בפני שמונה אישומים בגין הונאה בניירות ערך והאשמות על הפניית מזומנים ל-Alameda Research, שבאותה עת נוהלה על ידי אליסון כקרן גידור קריפטו.

הבנקמן-פריד ואליסון עומדים גם בפני אישומים נפרדים בקליפורניה, שם הואשמו בשתי עבירות של קשירת קשר לביצוע הונאת ניירות ערך והונאת ניירות ערך, וכן סעיף אחד של הונאה בניירות ערך. אלמדה מחקר הואשמה גם על חלקה בתוכנית לכאורה. אישומים אלה כוללים הונאת רשת, קשירת הונאת רשת וקשירת קשר לביצוע הלבנת הון, שלכל אחד מהם עונש מאסר מקסימלי של 20 שנות מאסר.

"עד שפלטפורמות קריפטו יעמדו בחוקי ניירות ערך שנבחנו בזמן, הסיכונים למשקיעים יימשכו", המשיך. "זה נותר בראש סדר העדיפויות של ה-SEC להשתמש בכל הכלים הזמינים שלנו כדי להביא את התעשייה לעמידה בדרישות." אמר גארי גנסלר, היו"ר ה-33 של ה-SEC.

לפי הרשות לניירות ערך בארה"ב, הוגשה אישום נפרד גם בגין מעורבותם של וואנג ואליסון בהונאת משקיעים במניות מ-FTX. הצהרות של הרשויות לאשר כי גם וואנג וגם אליסון חתמו על שיתוף פעולה מלא עם בכירים בניו יורק, תוך בניית התיק נגד בנמן-פריד.

"אם השתתפת בהתנהגות בלתי הולמת ב-FTX או ב-Alameda, עכשיו זה הזמן להקדים את זה. אנחנו מתקדמים במהירות והסבלנות שלנו לא נצחית", הזהיר התובע האמריקני דמיאן וויליאמס בהצהרת וידאו.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

Disclaimer: This article is provided for informational purposes only. It is not offered or intended to be used as legal, tax, investment, financial, or other advice.