בעדכון האחרון בנוגע לאישומי סחר במידע פנים של ה-SEC נגד מנהל Coinbase לשעבר, אישאן וואהי, הנאשם ביקש מבית המשפט לדחות את התיק. על פי הגשה לאחרונה, הנאשמים, אישאן וניכיל וואהי, טענו שהאישומים של ה-SEC היו שגויים.
בתיק, היועץ המייצג את עובדי Coinbase לשעבר אמר כי המטבעות הקריפטו בהם סחרו שני האחים אינם ניירות ערך.
פרטי התיק המנהלי של ה-SEC נגד Coinbase
ב-21 ביולי 2022, הרשות לניירות ערך בארה"ב הגישו כתבי אישום בגין מסחר במידע פנים נגד אישאן וואהי, מנהל Coinbase לשעבר, ואחיו ניקיל וואהי בבית המשפט המחוזי של המחוז המערבי של וושינגטון.
לפי הטיעון של ה-SEC, אישאן מסר לאחיו ניקיל ולחברו סמיר רמני מידע על השמות והתזמון של רישומי האסימונים הקרובים של Coinbase.
בתיק גם צוין כי אישאן תקשר באמצעות שיחות טלפון והודעות טקסט באמצעות מספר טלפון שאינו אמריקאי, כך שרשומה של חברת הטלפון האמריקנית לא הצליחה לתפוס את השיחה. עוד טענה ה-SEC כי השלישייה הרוויחה 1.1 מיליון דולר באמצעות הטיפים של אישאן.
כלב השמירה טען כי וואהי ורמני קנו 25 מטבעות קריפטוגרפיים לפני הרישום הרשמי שלהם ב-Coinbase ומכרו אותם ברווח זמן קצר לאחר הרישום. כמו כן, ה-SEC טען כי לפחות תשעה ממטבעות הקריפטו הם ניירות ערך.
בתיק של למעלה מ-80 עמודים לאחרונה, עורך דינו של וואהי הדגיש כמה סיבות לרמוז שהנציבות טועה בהאשמותיה. ראשית, האסימונים המדוברים אינם ניירות ערך מאחר שאין להם חוזה השקעה.
עוד הם טענו כי למפתחי האסימונים אין חובה כלפי קונים בשווקים המשניים, והוסיפו כי חוזה השקעה אינו יכול להתקיים ללא קשר חוזי.
יתר על כן, עורכי הדין של אישאן ציינו כי כל הרישומים היו אסימוני שירות, והדגישו כי השימוש העיקרי בהם היה לקדם פעילות בפלטפורמה ולא כמוצרי השקעה.
עורכי דין מטיחים את ה-SEC לפעולות אכיפה ללא אישור רגולטורי ברור
עורכי הדין של הנאשמים נזפו ב-SEC על מספר ניסיונות להשתלט על הפיקוח הרגולטורי על תעשיית המטבעות הקריפטו הצעירים באמצעות פעולות אכיפה. בדבריהם, לכלב השמירה אין אישור מפורש של הקונגרס להגדיר את האסימונים הנידונים כניירות ערך.
לטענתם, ה-SEC צריכה לנהל חוקים או הליך ציבורי המסביר את דעותיהם אם הם מאמינים שנכסים דיגיטליים הם ניירות ערך. כמו כן, הם יעצו ל-SEC להנחות את הצדדים שהם רוצים להסדיר על ההשלכות של הצעת וסחר בניירות ערך במקום לקפוץ לפעולות אכיפה משום מקום.
לפני כן, קרוליין פאם, נציבת הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות בארה"ב, הביעו דאגות על ההשלכות האפשריות של התיק של ה-SEC נגד אישאן וואהיס ב-21 ביולי 2022. לדברי Pham, ה-SEC יכול להשיג בהירות רגולטורית רק באמצעות תהליך שקוף ונתמך על ידי מומחים.
בני הזוג וואהים ורמני עמדו גם בפני אישומים על ידי משרד התובע של ארה"ב עבור המחוז הדרומי של ניו יורק. ביום חמישי, 21 ביולי 2022, משרד המשפטים הודיע כי התובעת האמריקאית והבולשת הפדרלית לחקירה הגישו כתב אישום נגד אישאן וואהי, נקהיל וואהי וסאמיר ראמני בגין קונספירציה של הונאה רשתית ותוכנית לביצוע סחר פנימי בנכסי קריפטו באמצעות מידע סודי של Coinbase.
בינתיים, ניכיל הודה באשמה בספטמבר ו קיבל עונש מאסר של 10 חודשים על קונספירציה של הונאה רשתית ב-10 בינואר. אחיו אישאן הודה באשמה באוגוסט בעוד רמני נותר במנוסה.
תמונה מוצגת מ-Pixabay, תרשים QuinceCreative מ- TradingView.com
מקור: https://bitcoinist.com/coinbase-executive-insider-trading-charges/