הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC) מעלה שאלות בנוגע לרמת בדיקת הנאותות המבוצעת על ידי משקיעים מוסדיים ורמת האחריות שלהם לגבי אובדן כספי המשתמשים בהקשר של חקירות מתמשכות לגבי בורסת המטבעות הקריפטוגרפיים שנשתקה FTX. חקירות אלו מתקיימות בהקשר של חקירות מתמשכות בנוגע ל-FTX. לגבי מידת האחריות שיש לקחת על ניצול לרעה של מזומן למשתמש, הועלו כמה חששות. חקירות אלו עדיין מבוצעות כעת. הושמעו דאגות ושאלות בקשר לגובה האחריות שיש ליטול על גניבת מזומן של המשתמש. שאלות וחששות אלו הוצגו במספר דרכים שונות.
בראיון לבלומברג, נציבת ה-CFTC, כריסטי גולדסמית' רומרו, ציינה כי חברות הון סיכון שנאלצו לרשום את השקעותיהן במיליוני דולרים עד כמעט אפס מעלה "שאלות רציניות" לגבי רמת בדיקת הנאותות שבוצעה במהלך החודש. שנה שעברה. רומרו התכוון לעובדה שחברות אלו נאלצו לצמצם את השקעותיהן מכמעט אפס לכמעט אפס. רומרו רמז לעובדה שחברות אלה נדרשו להוריד את סכום הכסף שהשקיעו כמעט מאפס לכמעט אפס. רומרו התייחס לעובדה שעסקים אלה היו מחויבים להפחית את כמות הכסף שהם השקיעו מכמעט כמעט לכלום. רומרו התייחס לעובדה שחברות אלו נדרשו להקטין את סכום הכסף שהשקיעו מכמעט כלום לשום דבר בעצם, והוא אמר זאת בהקשר להערתו.
היא הביעה את דאגותיה בפני השופט בתגובה לגילויים שפרסם מנכ"ל FTX, ג'ון ריי, בבית המשפט בנוגע לעובדה שהבורסה חסרה גם תיעוד של עסקאות פיננסיות וגם נהלים לפיקוח על פעולות כאלה. ג'ון ריי העיד על כך שהבורסה חסרה גם תיעוד של עסקאות פיננסיות וגם נהלים לפקח על פעולות כאלה. העובדה שהבורסה לא ניהלה תיעוד של עסקאותיה הפיננסיות ולא היו לה מדיניות ותהליכים למעקב אחר עסקאות מסוג זה, הייתה מקור לדאגה עבורה. היא הורגשה אי נוחות כתוצאה מהגילויים הללו.
מקור: https://blockchain.news/news/cftc-commissioner-questions-vcs-due-diligence