על פי הדיווחים, הרגולטור הפיננסי של אוסטרליה העלה חששות לגבי חברת הבת האוסטרלית המקומית של FTX, עוד שמונה חודשים לפני שהבורסה הגיעה לסיומה בטרם עת בנובמבר.
על פי המסמכים מושג מאת גרדיאן אוסטרליה, הוועדה האוסטרלית לניירות ערך והשקעות (ASIC) הייתה מודאגת מהאופן שבו פעלה FTX אוסטרליה לאחר מסוגל לקבל רישיון בארץ באמצעות השתלטות חברה.
על פי דיווח קודם מ-Cointelegraph, FTX רכשה את רישיון השירותים הפיננסיים האוסטרלי שלה (AFSL) על ידי השתלטות על המוסד הפיננסי IFS Markets בדצמבר 2021, לפני שנפתחה לעסקים כמה חודשים מאוחר יותר במרץ.
זה מותר ל-FTX אוסטרליה לעקוף ביעילות את אותה רמת בדיקה זה מיושם בדרך כלל על בעלי רישיונות AFSL חדשים, על פי יו"ר ASIC שלה, ג'ו לונגו.
על פי המסמכים החדשים שהושגו, הרגולטור הוציא הודעת סעיף 912C ל-FTX באותו החודש בו החלה לפעול, המחייב את בורסת הקריפטו לספק מידע על פעילותה עבור ASIC כדי להעריך אם היא עומדת בתנאי רישיון AFSL.
עם לוח מודעות, ASIC יכול להורות לבעל הרישיון לספק מסמכים המפרטים אילו שירותים פיננסיים הוא מספק ואת עסקי השירותים הפיננסיים שהוא מקיים, כדי לקבוע אם בעל הרישיון עומד ב"מבחן האדם הראוי והראוי".
גם מסמך תדרוך שהגיע לידי הגרדיאן אישר כי בחודשים שבין החששות הראשוניים של ASIC ו FTX קורס ב-11 בנובמבר, הרגולטור הכניס את הבורסה ל"פעילות מעקב" והוציא לה בסך הכל שלוש הודעות.
לוח הזמנים של המסמכים גם חושף כי הרגולטור עדיין היה מודאג מפעילות FTX עד אוקטובר.
קוינטלגרף פנה ל-ASIC לקבלת תגובה אך לא קיבל תגובה לפני הפרסום.
מידע נוסף: ASIC יורה זריקת אזהרה בתעשייה כשהיא תובעת את BPS Financial בגין פרומו קריפטו
FTX אוסטרליה הייתה אחת מיותר מ-130 חברות צמודות FTX שהפסיקו את פעילותה לאחר שחברת האם שלה FTX נכנסה להליכי פשיטת רגל ב-11 בנובמבר.
הרישיון הפיננסי שלה הושעה לחברה הבת האוסטרלית של FTX ב-16 בנובמבר והיא נכנסה לניהול מרצון, הדומה לפשיטת רגל של פרק 11 בארצות הברית.
זה מוערך בסביבות 30,000 לקוחות אוסטרלים ו-132 חברות חייבים כסף או קריפטו מהבורסה.
מקור: https://cointelegraph.com/news/aussie-regulator-flagged-concerns-about-ftx-months-before-collapse-report