הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) הודיעה ביום שני כי הגישה כתבי אישום נגד 16 נאשמים בגין השתתפות בתוכניות הונאה של מניות פרוטות רב-שנתיות שהניבו יותר מ-194 מיליון דולר בתמורה בלתי חוקית.
על פי בידיעה שהונפקה לתקשורת, האנשים שלכאורה מעורבים בחלקות המשאבה והמזבלה מבוססים באיי בהאמה, איי הבתולה הבריטיים, בולגריה, קנדה, איי קיימן, מונקו, ספרד, טורקיה ובריטניה.
על פי התלונות של ה-SEC שהוגשו לבית המשפט המחוזי של ארצות הברית עבור המחוז הדרומי של ניו יורק, כל הנאשמים הפרו את חוקי ניירות הערך הפדרליים הקשורים למניעת הונאה ורישום. כמה נאשמים מואשמים בתלונות נפרדות בכך ששיחקו במגוון תפקידים בצבירת מניות במניות פרוטה באמצעות חברות מועמדות מחוץ לחוף שקשה לחשוף אותן.
רקע תכנית
בנוסף, נטען כי מספר נאשמים השתמשו בהודעות טקסט מוצפנות ויישומי טלפון על מנת להימנע מגילוי על ידי הרגולטורים, וכדי לרכוש מניות פרוטה ממספר חשבונות חוץ כדי לקדם את ההונאה.
"אנו טוענים כי הנאשמים בפעולות אלו תזמרו כמה מהתוכניות המורכבות ביותר של הונאה במניות מיקרו-קאפ שהועלו אי פעם על ידי ה-SEC. על ידי איתור הפעילות שלהם בחו"ל, שימוש בהודעות מוצפנות והפעלה דרך רשת מפותלת של חשבונות חוץ, הנאשמים קיוו להימנע מגילוי ההונאות המסיביות שאנו טוענים שהם ביצעו בשווקים ובמשקיעים בארה"ב. עם זאת, צוותי חקירה משלושה משרדי SEC המשיכו בעקשנות על עקבותיהם, עבדו מעבר לגבולות, וסיימו את התכנית הגלובלית לכאורה הזו", הגיב גורביר ס. גרוואל, מנהל חטיבת האכיפה של ה-SEC.
חלק מהנאשמים, לאחר שחלקם צברו רוב ניכר ממניות המניות, מימנו בחשאי מסעות קידום מכירות לשיווק המניות למשקיעים תמימים בארה"ב ומחוצה לה, כפי שנטען בתלונה. על פי ההאשמות, כאשר הקמפיינים הללו עוררו עלייה בביקוש ובמחירי המניות, חלק מהנאשמים מכרו את המניות בזירות מסחר באסיה, אירופה והאיים הקריביים כדי להרוויח רווחים משמעותיים.
הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) הודיעה ביום שני כי הגישה כתבי אישום נגד 16 נאשמים בגין השתתפות בתוכניות הונאה של מניות פרוטות רב-שנתיות שהניבו יותר מ-194 מיליון דולר בתמורה בלתי חוקית.
על פי בידיעה שהונפקה לתקשורת, האנשים שלכאורה מעורבים בחלקות המשאבה והמזבלה מבוססים באיי בהאמה, איי הבתולה הבריטיים, בולגריה, קנדה, איי קיימן, מונקו, ספרד, טורקיה ובריטניה.
על פי התלונות של ה-SEC שהוגשו לבית המשפט המחוזי של ארצות הברית עבור המחוז הדרומי של ניו יורק, כל הנאשמים הפרו את חוקי ניירות הערך הפדרליים הקשורים למניעת הונאה ורישום. כמה נאשמים מואשמים בתלונות נפרדות בכך ששיחקו במגוון תפקידים בצבירת מניות במניות פרוטה באמצעות חברות מועמדות מחוץ לחוף שקשה לחשוף אותן.
רקע תכנית
בנוסף, נטען כי מספר נאשמים השתמשו בהודעות טקסט מוצפנות ויישומי טלפון על מנת להימנע מגילוי על ידי הרגולטורים, וכדי לרכוש מניות פרוטה ממספר חשבונות חוץ כדי לקדם את ההונאה.
"אנו טוענים כי הנאשמים בפעולות אלו תזמרו כמה מהתוכניות המורכבות ביותר של הונאה במניות מיקרו-קאפ שהועלו אי פעם על ידי ה-SEC. על ידי איתור הפעילות שלהם בחו"ל, שימוש בהודעות מוצפנות והפעלה דרך רשת מפותלת של חשבונות חוץ, הנאשמים קיוו להימנע מגילוי ההונאות המסיביות שאנו טוענים שהם ביצעו בשווקים ובמשקיעים בארה"ב. עם זאת, צוותי חקירה משלושה משרדי SEC המשיכו בעקשנות על עקבותיהם, עבדו מעבר לגבולות, וסיימו את התכנית הגלובלית לכאורה הזו", הגיב גורביר ס. גרוואל, מנהל חטיבת האכיפה של ה-SEC.
חלק מהנאשמים, לאחר שחלקם צברו רוב ניכר ממניות המניות, מימנו בחשאי מסעות קידום מכירות לשיווק המניות למשקיעים תמימים בארה"ב ומחוצה לה, כפי שנטען בתלונה. על פי ההאשמות, כאשר הקמפיינים הללו עוררו עלייה בביקוש ובמחירי המניות, חלק מהנאשמים מכרו את המניות בזירות מסחר באסיה, אירופה והאיים הקריביים כדי להרוויח רווחים משמעותיים.
מקור: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/