(בלומברג) - ראש עסק המתכות היקרות של ג'יי.פי מורגן צ'ייס ושות' וסוחר הזהב הבכיר שלו הורשעו בשיקגו באשמת מניפולציות בשווקים במשך שנים, והעניקו לממשלת ארה"ב ניצחון במאבק הארוך שלה נגד "זיוף" מזויף. הזמנות.
הנקרא ביותר מבלומברג
מייקל נובאק וגרג סמית נמצאו אשמים ביום רביעי על ידי חבר מושבעים פדרלי לאחר משפט של שלושה שבועות ויותר משמונה ימים של דיונים. התובעים הציגו ראיות שכללו רישומי מסחר מפורטים, יומני צ'אט ועדויות של עמיתים לעבודה לשעבר ש"הסירו את הווילון" על האופן שבו נובק וסמית' העלו ומטה את מחירי המתכות היקרות למטרות רווח מ-2008 ל-2016.
נאשם שלישי, ג'פרי רופו, שהיה איש מכירות על שולחן המתכות היקרות של הבנק, זוכה מאשמת שהשתתף בקנוניה.
המקרה היה הגדול ביותר עד כה בסידוק של משרד המשפטים האמריקאי. נובאק, המנהל המנהל האחראי על הדסק, וסמית', הסוחר הבכיר שלה, הורשעו בהונאה, זיוף, מניפולציה בשוק. הממשלה טענה כי עסקי המתכות היקרות בג'יי פי מורגן נוהלו כמפעל פלילי, אם כי חבר המושבעים זיכה את שלושת הגברים מאשמת סחיטה נפרדת.
"היה להם הכוח להזיז את השוק, הכוח לתמרן את מחיר הזהב העולמי", אמר התובע אבי פרי במהלך טיעוני הסיום.
שופט בית המשפט המחוזי בארה"ב, אדמונד צ'אנג, אמר כי נובאק וסמית' ייגזרו בשנה הבאה. כל אחד מהם עומד בפני עשרות שנים בכלא, אם כי זה עשוי להיות הרבה פחות. שני סוחרים של Deutsche Bank AG שהורשעו בזיוף בשנת 2020 נידונו כל אחד לשנת מאסר.
קרא עוד: ג'יי.פי מורגן טריידר זייף כל כך מהר עמיתים דחקו בקרח על האצבעות
"אמנם אנו שמחים על כך שחבר המושבעים זיכה את מר נובאק ממעשה סחיטה וקנוניה, אך אנו מאוכזבים מאוד מפסק הדין של חבר המושבעים ככלל, ונמשיך לנסות להצדיק את זכויותיו בבית המשפט", אמר עורך דינו, דיוויד מייסטר. דואר אלקטרוני.
עורך דינו של סמית' לא הגיב להודעות שביקשו להגיב.
עורך דינו של רופו, גיא פטריו, אמר באימייל, "מר. רופו, משפחתו ואנחנו תמיד האמנו בחפותו של ג'ף והם אסירי תודה על כך שההאשמות המצערות הללו עומדות מאחוריו".
ג'יי.פי מורגן, הבנק הגדול בארה"ב, הסכים ב-2020 לשלם 920 מיליון דולר כדי ליישב את ההאשמות נגד זיוף של משרד המשפטים, ללא ספק הקנס הגדול ביותר של כל מוסד פיננסי שהואשם במניפולציה בשוק מאז המשבר הפיננסי.
עם פסק הדין של יום רביעי, משרד המשפטים הבטיח הרשעות של 10 סוחרים לשעבר במוסדות פיננסיים בוול סטריט, כולל JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia, ומורגן סטנלי, עוזר התובע הכללי קנת א. אמר הבן בהצהרה.
"ההרשעה של היום מוכיחה שלא משנה כמה מורכבת או ארוכת טווח התוכנית היא, ה-FBI מחויב להביא את המעורבים בפשעים כמו זה לדין", אמר עוזר המנהל לואיס קסדה ממחלקת החקירות הפליליות של ה-FBI בהצהרה.
התיק הפלילי נגד כמה מהשחקנים הגדולים ביותר בשווקי המתכות היקרות נצפה מקרוב. זיוף הפך לבלתי חוקי עם העברת חוק דוד-פרנק ב-2010.
"זה משהו שעלה בראשם של אנשים רבים שהיו מעורבים בשווקי המתכות היקרות באותה נקודת זמן, והייתי אומר שפסק הדין הזה סוגר פרק", אמר פיל סטרייבל, אסטרטג השוק הראשי של Blue Line Futures. "דבר מהסוג הזה נמשך לפחות 15 שנים או יותר עם אנשים שמחכים לצדק, ומעולם לא חשבתי שזה אי פעם ייסגר".
קרא עוד: מרווחים לתשלום, סודות הזהב של JPMorgan נשפכים בבית המשפט
דניס קלהר, מייסד שותף ומנכ"ל ב-Better Markets, ארגון הדוגל ברגולציה פיננסית מחמירה יותר, אמר כי פסק הדין "צריך לאותת לחברות הפיננסיות והמנהלים הגדולים בוול סטריט שהם לא מעל החוק".
העדים הכוכבים במשפט הפלילי היו עמיתים לעבודה לשעבר שאמרו שהם השתתפו בפעילות הזיוף לאורך שנים. הסוחרים ג'ון אדמונדס וכריסטיאן טרנץ העידו על מניפולציה בשוק מצד שלושת הנאשמים ב-JPMorgan, בעוד שהסוחר קורי פלאום תיאר התנהגות דומה כשעבד עם סמית' ו-Ruffo ב-Bear Stearns, לפני שהיא נרכשה על-ידי JPMorgan ב-2008.
תיק JPMorgan לא היה ניצחון מוחלט עבור התובעים.
כל שלושת הנאשמים זוכו מהפרת חוק הארגונים המושפעים והמושחתים, חוק הנפוץ יותר נגד כנופיות או מאפיות. המושבעים לא הסכימו עם טענות התובעים לפיהן שולחן המתכות היקרות של JPMorgan נוהל כמפעל פלילי. שום עדים או יומני צ'אט שהוצגו במהלך המשפט לא הראו את הנאשמים דנים בגלוי בכוונתם לזייף.
האשמות על סחיטה הן גם חלק מהתיק של הממשלה הפדרלית נגד ביל הוואנג, ש-Archegos Capital Management שלו קרסה בשנה שעברה ועלתה לבנקים מיליארדים.
קרא עוד: JPMorgan Gold Trader אומר שהבוס אימן אותו בזיוף שקר
התיק הוא US v. Smith et al, 19-cr-00669, בית המשפט המחוזי בארה"ב, המחוז הצפוני של אילינוי (שיקגו)
(עדכונים עם תגובה מ-DOJ)
הנקרא ביותר מתוך בלומברג ביזנסוויק
© 2022 בלומברג LP
מקור: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html