DOJ מעודד מאמצי אכיפה מחודשים

נראה שהמיתון העולמי בתביעות התביעות של חברות, שנפתח במהלך ממשל טראמפ, עומד להסתיים. למרות התחלה איטית של התובעים של ממשל ביידן, נראה כי פקידי משרד המשפטים מוכנים להגביר את האכיפה של חוק השחיתות הזרה בשנת 2023. כל עלייה עשויה להיות רווח כספי עבור שותפי התביעה הזרים של DOJ, אשר יותר ויותר סייעו לארה"ב באכיפה. של חוקי השוחד.

כל עלייה מתקרבת בתביעות של FCPA תהיה בעקבות האטה ראשונית - ומפתיעה. בשנים 2021 ו-2022, משרד המשפטים של ביידן פתר סה"כ זעום של 2017 פעולות אכיפה של FCPA של תאגידים ופרט. מ-2020 עד 83 במהלך ממשל טראמפ, לעומת זאת, DOJ פתר סך של 22 פעולות אכיפה של FCPA ארגוניות ופרטיות, בממוצע של 50 החלטות בכל אחת מאותן שנים. הממוצע הזה של עידן טראמפ סימן ירידה של XNUMX% ברזולוציות בהשוואה לשמונה השנים הקודמות. הצירוף של מספרי טראמפ וביידן מסקרנת בהתחשב בכך שמשרד המשפטים של תקופת טראמפ חיזק את הספקולציות של גישת ידיים יחסית לתביעה תאגידית. ממשל ביידן, לעומת זאת, הבטיח "בנמרצות" לאכוף את ה-FCPA בבית הלבן הראשון אי פעם "אסטרטגיית ארצות הברית למאבק בשחיתות," המפרט יוזמות ממשלתיות לחקירת השחיתות המקומית והבינלאומית והעמדה לדין. מה, אם כן, מסביר את הפער בין סדרי העדיפויות האכיפה לכאורה של ממשל טראמפ ושל ביידן לבין מספר החלטות ה-FCPA שלהם?

"אל תקרא יותר מדי במספרים," אמר דיוויד לאסט, ראש יחידת ה-FCPA של DOJ, בכנס שנערך לאחרונה על פשעי צווארון לבן בינלאומי שהתארחה על ידי לשכת עורכי הדין בניו יורק ואיגוד עורכי הדין הבינלאומי ב-29 בנובמבר 2022. הוא חזה "הרבה יותר" פעילות אכיפה ב- השנה הקרובה. ריצ'רד דונוהו, התובע לשעבר של המחוז המזרחי של ניו יורק, ששימש בעבר כסגן התובע הכללי של ארצות הברית בפועל, אמר באותה ועידה כי הירידה האחרונה בהחלטות הייתה "מחזורית" וכי "כאשר ההחלטות יורדות, זה כנראה אומר שהצוותים האלה עובדים על מקרים חדשים". נראה כי פקידי משרד המשפטים הנוכחיים מסכימים כי מספר ההחלטות במהלך השנתיים הראשונות של ממשל ביידן אינו מספר את כל הסיפור. גלן ליאון, ראש מדור ההונאה של DOJ, הביע השקפת איכות על כמות בכנס FCPA לאחרונה בוושינגטון הבירה ב-30 בנובמבר 2022: "אנחנו מסתכלים לא רק על המספרים אלא האם אנחנו עושים את המקרים הנכונים, הם אנחנו מביאים את התוצאות הנכונות, האם יש לנו את ההשפעה הנכונה? ולפי המידה הזו, הייתי אומר שכן." ניקול מ. ארגנטירי, ממלא מקום סגנית עוזרת התובע הכללי, מיוחסת ההתחלה האיטית של הממשלה לאתגרים שנגרמו על ידי המגיפה. "יש לציין את המובן מאליו - כדי להגיש תיקי שחיתות זרה, אתה צריך להיות מסוגל ללכת לאן שהעבודה נמצאת, משהו שלא הצלחנו לעשות במשך זמן מה", אמר ארגנטירי.

איך ממשל ביידן תאיץ את הקצב? הערות אחרונות של פקידי ממשל כמו גם פעולות ממשל אחרונות מצביעות על שלושה כלים שעלולים להוביל לעלייה מתקרבת במקרים של FCPA. ראשית, ממשל ביידן יכול להסתמך יותר ויותר על שיתוף פעולה בינלאומי כדי להאיץ את תביעות FCPA בהמשך. שיתוף פעולה כזה יכול להיות מונע על ידי מיליוני דולרים ששולמו למדינות המשתפות פעולה בקשר להחלטות המתואמות של DOJ. שנית, פקידי DOJ כבר סימנו התמקדות מחודשת בתביעות של FCPA על ידי הדגשת היתרונות של חשיפה עצמית מרצון של הפרות FCPA והסיכונים של אי חשיפה. שלישית, פקידי DOJ הדגישו לאחרונה את הצורך בתוכניות ציות של חברות כדי לכסות את השימוש של עובדים במכשירים אישיים ויישומי הודעות של צד שלישי עם הודעות ארעיות - סימן לכך ש-DOJ יכול לנקוט בצעדים אגרסיביים יותר לקראת איסוף ראיות במקרים של FCPA. כששוטרי ה-FCPA חוזרים לקצב, למרות המספרים הנמוכים הראשוניים, הסימנים מראים שהבטחתו של ממשל ביידן על סף קיום.

ככל שיותר משמח-שיתוף פעולה בינלאומי כנורמה החדשה?

מאפיין מרכזי אחד בכל גל הקרוב של מקרי FCPA יהיה ככל הנראה שיתוף פעולה בינלאומי. השנה, ל-DOJ היו ארבע החלטות תאגידיות ודחייה אחת עם ביטול - כולן כוללות שיתוף פעולה של רשויות אכיפת חוק זרות. בדבריהם, לאון וארגנטירי הדגישו כיצד החלטות התאגידים שהשיגו DOJ בשנת 2022 - הנוגעות לענקית הכרייה גלנקור, חברת התעופה הברזילאית GOL Linhas Aéreas Intelligentes וחברת ניהול הפסולת Stericycle - ניצלו שיתוף פעולה מצד עמיתיהם לאכיפת החוק הבינלאומיים, החלו על תעשיות שונות, וכן כרוך בקנסות של יותר ממיליארד דולר. ליאון הזכיר כי לפחות שתי החלטות FCPA נוספות צפויות להתרחש בשבועות הקרובים, בעוד ארגנטירי ציין כי "יוכרזו עוד כמה החלטות בחודשים הקרובים".

נאמנים למילה שלהם, מאוחר יותר באותו שבוע, ב-2 בדצמבר 2022, DOJ הודיע החלטת FCPA תאגידית עם חברת הטכנולוגיה השוויצרית ABB, שבה החברה הסכימה לשלם מעל 315 מיליון דולר קנסות כדי לפתור חקירה הנובעת משוחד של פקיד בכיר בחברת האנרגיה הממשלתית של דרום אפריקה. DOJ ציין כי החלטת ABB "תואמת עם רשויות התביעה בדרום אפריקה ובשווייץ, כמו גם עם [רשות ניירות ערך והבורסה]".

שיתוף הפעולה של DOJ עם רשויות אכיפת החוק הבינלאומיות גם הקל על פעולות האכיפה האישיות שלו השנה. במהלך דבריה הפומביים בכנס FCPA בוושינגטון הבירה ב-1 בדצמבר 2022, ארגנטירי מודגש האישומים שהוגשו נגד שני בכירים לשעבר באקוודור ובבוליביה בגין הלבנת הון לכאורה הקשורה בשוחד; שלושה אנשי עסקים המתייחסים לתכנית שוחד והלבנת הון לכאורה הכוללת חברת ביטוח ממלכתית באקוודור; שני תובעים לשעבר בוונצואלה על כך שהסכימו לכאורה לקבל מיליון דולר בשוחד כדי לא להעמיד לדין קבלן מושחת; ושני בכירים לשעבר בחברת פחם הנוגעים לתוכנית שוחד לכאורה במצרים. השנה גם ציינו את חודש אפריל הרשעתו של רוג'ר נג, מנהל לשעבר של גולדמן זאקס, בנושא FCPA והלבנת הון בגין השתתפותו בתוכנית השוחד 1MDB לאחר משפט מורכב וארוך. הרשעתו של Ng באה בעקבות פתרון תיק תאגיד נגד גולדמן זאקס בשנת 2020 - מקרה נוסף של החלטת DOJ מתואמת עם רשויות אכיפת חוק זרות.

לאור רקורד זה של הצלחה, שיתוף פעולה ושיתוף פעולה עם רשויות אכיפה זרות יישארו כנראה מאפיין של החלטות FCPA עתידיות. כדי להקל על שיתוף פעולה בינלאומי בתביעות FCPA, DOJ מבקש להבטיח שהמדינות הזרות המושפעות משחיתות ציבורית ופשעים קשורים יקבלו פיצוי טוב על מאמציהם. באופן ספציפי, DOJ עשוי להקצות סכום מסוים מהעונש של החברה על המדינות המעורבות בחקירה מתואמת ובפתרון או לזכות את ההחזרים הפיננסיים של הממשלות הזרות על שלהן. למשל, ב- רזולוציית סטריציקל, DOJ הסכים לזכות עד שליש מהעונש הפלילי האמריקאי בסך 52.5 מיליון דולר על קנסות שהחברה תשלם לרשויות ברזיל בהליך קשור. באופן דומה, ב- רזולוציית גלנקור, DOJ הסכים לזכות למעלה מ-256 מיליון דולר בתשלומים שהחברה תשלם לבריטניה ולשוויץ. אוקטובר 2020 החלטה של ​​גולדמן זאקס הקשורים לשערוריית 1MDB הביאו להחזרה של יותר ממיליארד דולר של כספים שהופקעו למלזיה. ארגנטירי הצהיר כי תשלומים כאלה "עוזרים לגבש את היחסים שלנו עם שותפים מרכזיים לאכיפת החוק".

תמריץ גזר, לא מקלות

שנית, סימן נוסף לעלייה מתקרבת במקרי FCPA הוא מדיניות חדשה המעודדת חשיפה עצמית. בספטמבר 2022, סגנית התובע הכללי ליסה מונקו הודיע מספר מדיניות DOJ חדשה בנושא אכיפה פלילית תאגידית. מה שנקרא "תזכיר מונקו" מכסה מגוון נושאים, כגון הנחיה לתובעים "להבטיח אחריות אישית ותאגידית" על ידי הערכת גורמים הכוללים התנהלות פסולה קודמת של ישויות תאגידיות, חשיפה עצמית ושיתוף פעולה מרצון של תאגיד, האפקטיביות של תוכניות ציות, והשימוש המתאים של מוניטורים. דבריו האחרונים של ארגנטירי בוועידת FCPA בוושינגטון סיפקו קצת צבע נוסף על הצהרות המדיניות של מונקו.

ה"גזר" של חברות לעודד חשיפה עצמית מרצון של הפרות FCPA מפתה: הסיכוי להימנע מהגשת כתב אישום או הודאה באשמה. מקרה אחד של חברה שבחרה בגזר הביא להחלטת DOJ לא להעמיד לדין הפרות FCPA על ידי Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) לאחר שהמבטחת שילמה לכאורה כ-3.2 מיליון דולר בשוחד לפקידי ממשל באקוודור בין השנים 2014-2016. "לאחר ששיתפה פעולה באופן מלא עם החקירה, ביצעה שיפורים בתוכנית הציות שלה כדי להפחית את הסיכון שההתנהלות השגויה תחזור על עצמה, והסכימה להחזיר את הרווחים שהושגו לא טוב מהתוכנית, המחלקה הוציאה מכתב דחיה ל-JLT", אמר ארגנטירי. היא ציינה כי למרות שהחברה נמנעה מהעמדה לדין, חמישה עובדי JLT הועמדו לדין בגין פשעים הקשורים להתנהגות הפסולה לכאורה. "המסר כאן ברור. אל תחכה שנתקשר אליך. עד אז, זה מאוחר מדי", אמר ארגנטירי. "חברה שחושפת את עצמה מרצונה תראה הרבה אפסייד, בעוד שחברה שמחליטה לעקוף את זה לוקחת על עצמה הרבה סיכון שלילי". בסך הכל, DOJ רוצה להפוך את ה"גזר" וה"מקלות" שמסביב לחשיפה עצמית מרצון ברורים יותר וצפויים יותר עבור חברות קדימה. ראה עצמך מוזהרת.

שמור על כל התקשורת - או אחרת

תכונה שלישית שכדאי לצפות בה במקרים הקרובים היא גישה אגרסיבית מתמיד של DOJ וה-SEC לאיסוף ראיות דיגיטליות. חברות עלולות להתמודד עם השלכות אם תוכניות התאימות שלהן לא יכסו את השימוש של העובדים במכשירים אישיים ויישומי הודעות של צד שלישי הכוללים הודעות ארעיות. באוקטובר 2022, ה-SEC נפתח חקירה רחבה בענף כיצד בנקים עוקבים אחר השימוש של עובדיהם במכשירים אישיים ובפלטפורמות העברת הודעות של צד שלישי. DOJ's מדיניות האכיפה הארגונית הנוכחית של FCPA אוסר על "השמדה או מחיקה לא נאותה של רשומות עסקיות" ודורש "יישום הנחיות ובקרות מתאימות על השימוש בפלטפורמות תקשורת אישיות והודעות ארעיות" כדי שחברות יקבלו אשראי מלא עבור תיקון בזמן והולם. עסקים מסוימים מאפשרים לעובדים שלהם להשתמש בטלפונים סלולריים אישיים ובאפליקציות של צד שלישי כדי לנהל עסקים של החברה, לרבות אפליקציות של צד שלישי הכוללות הודעות ארעיות, בהן הודעות נעלמות ואינן נשמרות. תקשורת כזו מציבה "אתגרים משמעותיים ליכולותיהן של חברות להבטיח שיש להן תוכנית ציות מתפקדת היטב ויכולת לגשת לתקשורת כזו בעת הצורך", אמר ארגנטירי.

כשקוראים בין השורות, נראה כי DOJ רואה בתקשורת של עובדים באמצעות מכשירים אישיים ויישומי הודעות של צד שלישי מקורות מידע חשובים בחקירות FCPA. בתורו, DOJ מצפה מחברות לנקוט פעולה כלשהי כדי להבטיח שימור ואיסוף של תקשורת כזו, אך הסוג והדרגה המדויקת של כל פעולה כזו עדיין לא ברורים. כתוצאה מכך, DOJ בוחן את הצורך בהנחיה נוספת כדי לתת את הדעת על טכנולוגיה חדשה, חוסר האחידות של דרישות השמירה על פני תעשיות, והשלכות פרטיות בתחומי שיפוט שונים. ארגנטירי הודה ששקיפות היא המפתח בתחום זה: "אנו מבינים שהמחלקה חייבת להיות ברורה וצפויה לגבי הציפיות שלנו והמדיניות שלנו כדי שתוכל לספק את הייעוץ הטוב ביותר ללקוחות שלך וכדי שהם יוכלו לעשות בחירות קשות לגבי איך לקבוע סדרי עדיפויות ולאן להפנות משאבים". בהתחשב בהתמקדות המוגברת בנקודת מדיניות זו, חברות צריכות להבטיח שתוכניות התאימות שלהן יכסו שימוש עובדים במכשירים אישיים ויישומי הודעות של צד שלישי לפני שיהיה מאוחר מדי.

ללכת קדימה - להגביר את הקצב?

אל תצפו להפוגה באכיפת FCPA בשנת 2023. ממשל ביידן ופקידי משרד הביטחון ממשיכים להדגיש את מחויבותם לאכיפת FCPA, בניגוד לממשל הקודם, למרות המספר הקטן של החלטות השנה. למרות שהמגיפה וסדר העדיפויות של הממשל הקודם אולי האטו את מאמצי האכיפה של ה-FCPA של DOJ בזמן האחרון, זה בהחלט לא מנע מהממשלה לתאם תביעות והחלטות משמעותיות עם רשויות אכיפת חוק זרות שהביאו להטבות משמעותיות למדינות המשתפות פעולה. שיתוף הפעולה של DOJ עם רשויות אכיפת חוק זרות במקרים עתידיים של FCPA עשוי להפוך לנפוץ יותר, מכיוון שמדינות אחרות מבקשות לקצור את הפירות של חקירות והחלטות מתואמות. בנוסף, ההצהרות הפומביות האחרונות של פקידי DOJ המדגישים חשיפה עצמית מרצון של הפרות FCPA והצורך של חברות לשמור על התקשורת הדיגיטלית של העובדים שלהן, מצביעות על כך שהחקירות העתידיות של DOJ יסתכלו על תחומים אלה עם בדיקה מוגברת בעתיד. לפרש את החלטות ה-FCPA הבודדות במהלך השנתיים האחרונות כמעידות על כך של-DOJ מתקופת ביידן יש גישה חסרת יסוד ל-FCPA תהיה מוקדמת מדי. במקום זאת, הנפקת התזכיר של מונקו וההצהרות הפומביות האחרונות של פקידי ה-DOJ, המציינים את מאמצי האכיפה שלהם השנה, עשויות להיות מבשר על כך שהשנה החדשה תראה עלייה באכיפת FCPA.

לקריאה נוספת מתוך רוברט אנלו, בבקשה תבקר www.maglaw.com.

מייקל ד' מנזו, עמית במשרד, סייע בהכנת בלוג זה.