ב-24 בינואר, הרשות לניירות ערך של קפריסין הודיעה כי הטילה קנס מינהלי בסך 3,000 אירו על CIF Atlantic Securities Limited בגין אי ציות וניצול לרעה בשוק. בהודעתה,
CySEC
CySEC
רשות ניירות ערך של קפריסין (CySEC) היא רשות רגולטורית פיננסית של קפריסין. CySEC היא אחת מרשויות השמירה העיקריות של ברוקרים באירופה, שהתקנות והפעולות הפיננסיות שלה תואמות את חוק ההרמוניה הפיננסית האירופי MiFID. CySEC, שנוסדה בשנת 2001, היא גורם מרכזי במתן רישוי ורישום עבור ברוקרים במט"ח וספקי אופציות בינאריות בעבר. CySEC היא אחראי על מגוון פונקציות שונות, הכוללות פיקוח ובקרה של הבורסה של קפריסין וכן עסקאות המבוצעות בבורסה, החברות הרשומות שלה, ברוקרים וחברות ברוקרים. כמו כן, הרגולטור גם מפקח ומפקח על חברות מורשות לשירותי השקעות , קרנות השקעות קולקטיביות, יועצי השקעות. וחברות ניהול קרנות נאמנות. תפקידה של CySEC במאבק נגד שימוש לרעה בשוק אחד התפקידים החשובים ביותר של CySEC הוא הענקת רישיונות הפעלה לחברות השקעות, לרבות יועצי השקעות, חברות ברוקרים וברוקרים. זה כולל הוראות עבור חברות השקעות קפריסין (CIF), המספקות ומבצעות שירותי השקעות ופעילויות בתוך קפריסין או בחו"ל על בסיס מקצועי על מכשירים פיננסיים מסוימים. לבסוף, CySEC מפקחת על הטלת סנקציות מנהליות ועונשים משמעתיים על ברוקרים, חברות ברוקרים , ויועצי השקעות, בין היתר. הקבוצה הייתה כוח מפתח בשיטור תחום המט"ח והאופציות הבינאריות, שכלל מספר פעולות משפטיות וריסון ניצול לרעה של השוק. מאז 2016, CySEC ביקשה לנקוט עמדה אגרסיבית יותר נגד התנהגות בלתי חוקית, תוך חיזוק הטיפול בתלונות משקיעים נגד גופים. CySEC מנוהלת כיום על ידי Demetra Kalogerou, המכהנת בתפקיד מאז 2011. CySEC מנוהלת על ידי מועצת המנהלים של שבעה חברים, המורכבת מהיו"ר וסגן היו"ר, שכל אחד מהם מספק את שירותיו על בסיס העסקה מלאה ובלעדית , וחמישה חברים נוספים שאינם בהנהלה. כל האנשים במועצת המנהלים של CySEC ממונים על ידי מועצת השרים לפי הצעת שר האוצר. השירות שלהם משקף טווח של חמש שנים.
רשות ניירות ערך של קפריסין (CySEC) היא רשות רגולטורית פיננסית של קפריסין. CySEC היא אחת מרשויות השמירה העיקריות של ברוקרים באירופה, שהתקנות והפעולות הפיננסיות שלה תואמות את חוק ההרמוניה הפיננסית האירופי MiFID. CySEC, שנוסדה בשנת 2001, היא גורם מרכזי במתן רישוי ורישום עבור ברוקרים במט"ח וספקי אופציות בינאריות בעבר. CySEC היא אחראי על מגוון פונקציות שונות, הכוללות פיקוח ובקרה של הבורסה של קפריסין וכן עסקאות המבוצעות בבורסה, החברות הרשומות שלה, ברוקרים וחברות ברוקרים. כמו כן, הרגולטור גם מפקח ומפקח על חברות מורשות לשירותי השקעות , קרנות השקעות קולקטיביות, יועצי השקעות. וחברות ניהול קרנות נאמנות. תפקידה של CySEC במאבק נגד שימוש לרעה בשוק אחד התפקידים החשובים ביותר של CySEC הוא הענקת רישיונות הפעלה לחברות השקעות, לרבות יועצי השקעות, חברות ברוקרים וברוקרים. זה כולל הוראות עבור חברות השקעות קפריסין (CIF), המספקות ומבצעות שירותי השקעות ופעילויות בתוך קפריסין או בחו"ל על בסיס מקצועי על מכשירים פיננסיים מסוימים. לבסוף, CySEC מפקחת על הטלת סנקציות מנהליות ועונשים משמעתיים על ברוקרים, חברות ברוקרים , ויועצי השקעות, בין היתר. הקבוצה הייתה כוח מפתח בשיטור תחום המט"ח והאופציות הבינאריות, שכלל מספר פעולות משפטיות וריסון ניצול לרעה של השוק. מאז 2016, CySEC ביקשה לנקוט עמדה אגרסיבית יותר נגד התנהגות בלתי חוקית, תוך חיזוק הטיפול בתלונות משקיעים נגד גופים. CySEC מנוהלת כיום על ידי Demetra Kalogerou, המכהנת בתפקיד מאז 2011. CySEC מנוהלת על ידי מועצת המנהלים של שבעה חברים, המורכבת מהיו"ר וסגן היו"ר, שכל אחד מהם מספק את שירותיו על בסיס העסקה מלאה ובלעדית , וחמישה חברים נוספים שאינם בהנהלה. כל האנשים במועצת המנהלים של CySEC ממונים על ידי מועצת השרים לפי הצעת שר האוצר. השירות שלהם משקף טווח של חמש שנים.
קרא מונח זה הצהירה כי הטיל עונש כזה על המשרד בעקבות הערכת פעילות החברה. כתוצאה מהבדיקה, הרגולטור זיהה כי אטלנטיק סקיוריטי בע"מ לא עומדת בדרישות של הברוקרים שלה בהנפקות עסקיות. על פי ההודעה הרגולטורית, CySEC מצאה שהחברה לא הקימה ולא קיימה הסדרים, נהלים ומערכות אפקטיביות לאיתור הזמנות ועסקאות חשודות. הסדרים, נהלים ומערכות כאלה לא לקחו בחשבון את הרשימה הלא ממצה של אינדיקטורים למניפולציות בשוק המעוגנת ב
תקנה
תקנה
כמו כל תעשייה אחרת עם שווי נקי גבוה, תעשיית השירותים הפיננסיים מוסדרת באופן הדוק כדי לסייע בבלימת התנהגות ומניפולציות בלתי חוקיות. לכל סוג נכסים יש סט פרוטוקולים משלו שנקבעו כדי להילחם בצורות ההתעללות שלהם. בתחום המט"ח, רגולציה מונחת על ידי הרשויות במספר תחומי שיפוט, אם כי בסופו של דבר חסרה סדר בינלאומי מחייב. מי הם הרגולטורים המובילים בתעשייה? רגולטורים כגון רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה (FCA), רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC), רשות הביטחון וההשקעות האוסטרלית (ASIC), והרשות לניירות ערך של קפריסין (CySEC) הם המטפלים הנפוצים ביותר עם רשויות בתעשיית המטבעות. במובן הבסיסי ביותר שלו, הרגולטורים מסייעים להבטיח הגשת דוחות והעברת נתונים כדי לסייע למשטרה ולנטר פעילות של ברוקרים. הרגולטורים משמשים גם כאמצעי נגד נגד ניצול שוק ורשלנות מצד ברוקרים. ברוקרים המצייתים לרשימה של כללים מחייבים מורשים לספק פעילויות השקעה בתחום שיפוט נתון. בהרחבה, גופים בלתי מורשים או בלתי מפוקחים רבים יבקשו לשווק את שירותיהם באופן בלתי חוקי או לתפקד כשיבוט של פעילות מפוקחת. הרגולטורים חיוניים בסילוק פעולות ההונאה הללו, שכן הם מונעים סיכונים משמעותיים עבור משקיעים. מבחינת דיווח, ברוקרים הם כמו כן נדרשים להגיש באופן שוטף דיווחים על עמדות לקוחותיהם לרשויות הרגולטוריות הרלוונטיות. הדחיפה הרגולטורית העדכנית ביותר לאחר המשבר הפיננסי הגדול של 2008 הביאה לשינוי מהותי בנוף הדיווח הרגולטורי. ברוקרים בדרך כלל מיקור חוץ את הדיווח לחברות אחרות המקשרות את מאגרי הסחר המשמשים את הרגולטורים למערכות של הברוקר. טיפול במרכיב חיוני זה של תאימות. מעבר ל-FX, הרגולטורים עוזרים ליישב את כל ענייני הפיקוח ומהווים כלבי שמירה לכל ענף. עם מידע ופרוטוקולים משתנים ללא הרף, הרגולטורים פועלים תמיד לקידום שיטות עסקיות הוגנות ושקופות יותר מברוקרים או בורסות.
כמו כל תעשייה אחרת עם שווי נקי גבוה, תעשיית השירותים הפיננסיים מוסדרת באופן הדוק כדי לסייע בבלימת התנהגות ומניפולציות בלתי חוקיות. לכל סוג נכסים יש סט פרוטוקולים משלו שנקבעו כדי להילחם בצורות ההתעללות שלהם. בתחום המט"ח, רגולציה מונחת על ידי הרשויות במספר תחומי שיפוט, אם כי בסופו של דבר חסרה סדר בינלאומי מחייב. מי הם הרגולטורים המובילים בתעשייה? רגולטורים כגון רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה (FCA), רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC), רשות הביטחון וההשקעות האוסטרלית (ASIC), והרשות לניירות ערך של קפריסין (CySEC) הם המטפלים הנפוצים ביותר עם רשויות בתעשיית המטבעות. במובן הבסיסי ביותר שלו, הרגולטורים מסייעים להבטיח הגשת דוחות והעברת נתונים כדי לסייע למשטרה ולנטר פעילות של ברוקרים. הרגולטורים משמשים גם כאמצעי נגד נגד ניצול שוק ורשלנות מצד ברוקרים. ברוקרים המצייתים לרשימה של כללים מחייבים מורשים לספק פעילויות השקעה בתחום שיפוט נתון. בהרחבה, גופים בלתי מורשים או בלתי מפוקחים רבים יבקשו לשווק את שירותיהם באופן בלתי חוקי או לתפקד כשיבוט של פעילות מפוקחת. הרגולטורים חיוניים בסילוק פעולות ההונאה הללו, שכן הם מונעים סיכונים משמעותיים עבור משקיעים. מבחינת דיווח, ברוקרים הם כמו כן נדרשים להגיש באופן שוטף דיווחים על עמדות לקוחותיהם לרשויות הרגולטוריות הרלוונטיות. הדחיפה הרגולטורית העדכנית ביותר לאחר המשבר הפיננסי הגדול של 2008 הביאה לשינוי מהותי בנוף הדיווח הרגולטורי. ברוקרים בדרך כלל מיקור חוץ את הדיווח לחברות אחרות המקשרות את מאגרי הסחר המשמשים את הרגולטורים למערכות של הברוקר. טיפול במרכיב חיוני זה של תאימות. מעבר ל-FX, הרגולטורים עוזרים ליישב את כל ענייני הפיקוח ומהווים כלבי שמירה לכל ענף. עם מידע ופרוטוקולים משתנים ללא הרף, הרגולטורים פועלים תמיד לקידום שיטות עסקיות הוגנות ושקופות יותר מברוקרים או בורסות.
קרא מונח זה 596 / 2014.
בהתבסס על אתר CySEC, Atlantic Securities Ltd היא חברת השקעות קפריסאית רשומה (CIF). מאז 2003, המשרד מורשה להפעיל פעילות עסקית על ידי הרגולטור הקפריסאי. באתר CySEC יש רשימה של 12 סוכנים הקשורים ל-Atlantic Securities Limited.
CySEC נלהבת על התנהלות בשוק והתעללות
הפיתוח של CySEC מגיע בזמן שבו כלב השמירה נשאר ערני לכל הפרה של חברות מפוקחות בסמכות השיפוט שלו. הרגולטור עובד עם רגולטורים בחו"ל כמו רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה ואחרים בסימון מתווכים שנראים מנצלים את חוק הדרכונים של אירופה. ביולי 2020, CySEC הטילה קנס של 80,000 אירו על Tradernet Limited בגין כמה הפרות שלא פורטו. הסוכנות הגיעה להסדר עם CIF Tradernet Ltd בגין הפרות אפשריות של חוק שירותי השקעות ופעילויות ושווקים מוסדרים משנת 2017. מלבד זאת, ביולי 2020, CySEC הורתה לכל הגופים המפוקחים שבתחום השיפוט שלה ליישם את כוח המשימה הפיננסי (FATF) - המלצה על מדיניות נגד הלבנת הון (AML) ומימון ללא נגד (CFT) הקשורות לקורונה. כלב השמירה הוציא מכתב רשמי לכל ה-ASP, CIFs, חברות ניהול UCITS, AIFLNPs בניהול פנימי, AIFM בניהול פנימי, UCITS בניהול פנימי ו-AIFM. במהלך אותה תקופה, כל הרגולטורים ברחבי העולם דיווחו על עלייה בפשיעה הפיננסית על ידי מניפולציה של אנשים עם החשש מהתפרצות קוביד-19. לדוגמה, הבולשת הפדרלית של ארצות הברית והרשות להתנהלות פיננסית של בריטניה הוציאו אזהרות עקב עלייה כזו בפשיעה הפיננסית.
ב-24 בינואר, הרשות לניירות ערך של קפריסין הודיעה כי הטילה קנס מינהלי בסך 3,000 אירו על CIF Atlantic Securities Limited בגין אי ציות וניצול לרעה בשוק. בהודעתה,
CySEC
CySEC
רשות ניירות ערך של קפריסין (CySEC) היא רשות רגולטורית פיננסית של קפריסין. CySEC היא אחת מרשויות השמירה העיקריות של ברוקרים באירופה, שהתקנות והפעולות הפיננסיות שלה תואמות את חוק ההרמוניה הפיננסית האירופי MiFID. CySEC, שנוסדה בשנת 2001, היא גורם מרכזי במתן רישוי ורישום עבור ברוקרים במט"ח וספקי אופציות בינאריות בעבר. CySEC היא אחראי על מגוון פונקציות שונות, הכוללות פיקוח ובקרה של הבורסה של קפריסין וכן עסקאות המבוצעות בבורסה, החברות הרשומות שלה, ברוקרים וחברות ברוקרים. כמו כן, הרגולטור גם מפקח ומפקח על חברות מורשות לשירותי השקעות , קרנות השקעות קולקטיביות, יועצי השקעות. וחברות ניהול קרנות נאמנות. תפקידה של CySEC במאבק נגד שימוש לרעה בשוק אחד התפקידים החשובים ביותר של CySEC הוא הענקת רישיונות הפעלה לחברות השקעות, לרבות יועצי השקעות, חברות ברוקרים וברוקרים. זה כולל הוראות עבור חברות השקעות קפריסין (CIF), המספקות ומבצעות שירותי השקעות ופעילויות בתוך קפריסין או בחו"ל על בסיס מקצועי על מכשירים פיננסיים מסוימים. לבסוף, CySEC מפקחת על הטלת סנקציות מנהליות ועונשים משמעתיים על ברוקרים, חברות ברוקרים , ויועצי השקעות, בין היתר. הקבוצה הייתה כוח מפתח בשיטור תחום המט"ח והאופציות הבינאריות, שכלל מספר פעולות משפטיות וריסון ניצול לרעה של השוק. מאז 2016, CySEC ביקשה לנקוט עמדה אגרסיבית יותר נגד התנהגות בלתי חוקית, תוך חיזוק הטיפול בתלונות משקיעים נגד גופים. CySEC מנוהלת כיום על ידי Demetra Kalogerou, המכהנת בתפקיד מאז 2011. CySEC מנוהלת על ידי מועצת המנהלים של שבעה חברים, המורכבת מהיו"ר וסגן היו"ר, שכל אחד מהם מספק את שירותיו על בסיס העסקה מלאה ובלעדית , וחמישה חברים נוספים שאינם בהנהלה. כל האנשים במועצת המנהלים של CySEC ממונים על ידי מועצת השרים לפי הצעת שר האוצר. השירות שלהם משקף טווח של חמש שנים.
רשות ניירות ערך של קפריסין (CySEC) היא רשות רגולטורית פיננסית של קפריסין. CySEC היא אחת מרשויות השמירה העיקריות של ברוקרים באירופה, שהתקנות והפעולות הפיננסיות שלה תואמות את חוק ההרמוניה הפיננסית האירופי MiFID. CySEC, שנוסדה בשנת 2001, היא גורם מרכזי במתן רישוי ורישום עבור ברוקרים במט"ח וספקי אופציות בינאריות בעבר. CySEC היא אחראי על מגוון פונקציות שונות, הכוללות פיקוח ובקרה של הבורסה של קפריסין וכן עסקאות המבוצעות בבורסה, החברות הרשומות שלה, ברוקרים וחברות ברוקרים. כמו כן, הרגולטור גם מפקח ומפקח על חברות מורשות לשירותי השקעות , קרנות השקעות קולקטיביות, יועצי השקעות. וחברות ניהול קרנות נאמנות. תפקידה של CySEC במאבק נגד שימוש לרעה בשוק אחד התפקידים החשובים ביותר של CySEC הוא הענקת רישיונות הפעלה לחברות השקעות, לרבות יועצי השקעות, חברות ברוקרים וברוקרים. זה כולל הוראות עבור חברות השקעות קפריסין (CIF), המספקות ומבצעות שירותי השקעות ופעילויות בתוך קפריסין או בחו"ל על בסיס מקצועי על מכשירים פיננסיים מסוימים. לבסוף, CySEC מפקחת על הטלת סנקציות מנהליות ועונשים משמעתיים על ברוקרים, חברות ברוקרים , ויועצי השקעות, בין היתר. הקבוצה הייתה כוח מפתח בשיטור תחום המט"ח והאופציות הבינאריות, שכלל מספר פעולות משפטיות וריסון ניצול לרעה של השוק. מאז 2016, CySEC ביקשה לנקוט עמדה אגרסיבית יותר נגד התנהגות בלתי חוקית, תוך חיזוק הטיפול בתלונות משקיעים נגד גופים. CySEC מנוהלת כיום על ידי Demetra Kalogerou, המכהנת בתפקיד מאז 2011. CySEC מנוהלת על ידי מועצת המנהלים של שבעה חברים, המורכבת מהיו"ר וסגן היו"ר, שכל אחד מהם מספק את שירותיו על בסיס העסקה מלאה ובלעדית , וחמישה חברים נוספים שאינם בהנהלה. כל האנשים במועצת המנהלים של CySEC ממונים על ידי מועצת השרים לפי הצעת שר האוצר. השירות שלהם משקף טווח של חמש שנים.
קרא מונח זה הצהירה כי הטיל עונש כזה על המשרד בעקבות הערכת פעילות החברה. כתוצאה מהבדיקה, הרגולטור זיהה כי אטלנטיק סקיוריטי בע"מ לא עומדת בדרישות של הברוקרים שלה בהנפקות עסקיות. על פי ההודעה הרגולטורית, CySEC מצאה שהחברה לא הקימה ולא קיימה הסדרים, נהלים ומערכות אפקטיביות לאיתור הזמנות ועסקאות חשודות. הסדרים, נהלים ומערכות כאלה לא לקחו בחשבון את הרשימה הלא ממצה של אינדיקטורים למניפולציות בשוק המעוגנת ב
תקנה
תקנה
כמו כל תעשייה אחרת עם שווי נקי גבוה, תעשיית השירותים הפיננסיים מוסדרת באופן הדוק כדי לסייע בבלימת התנהגות ומניפולציות בלתי חוקיות. לכל סוג נכסים יש סט פרוטוקולים משלו שנקבעו כדי להילחם בצורות ההתעללות שלהם. בתחום המט"ח, רגולציה מונחת על ידי הרשויות במספר תחומי שיפוט, אם כי בסופו של דבר חסרה סדר בינלאומי מחייב. מי הם הרגולטורים המובילים בתעשייה? רגולטורים כגון רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה (FCA), רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC), רשות הביטחון וההשקעות האוסטרלית (ASIC), והרשות לניירות ערך של קפריסין (CySEC) הם המטפלים הנפוצים ביותר עם רשויות בתעשיית המטבעות. במובן הבסיסי ביותר שלו, הרגולטורים מסייעים להבטיח הגשת דוחות והעברת נתונים כדי לסייע למשטרה ולנטר פעילות של ברוקרים. הרגולטורים משמשים גם כאמצעי נגד נגד ניצול שוק ורשלנות מצד ברוקרים. ברוקרים המצייתים לרשימה של כללים מחייבים מורשים לספק פעילויות השקעה בתחום שיפוט נתון. בהרחבה, גופים בלתי מורשים או בלתי מפוקחים רבים יבקשו לשווק את שירותיהם באופן בלתי חוקי או לתפקד כשיבוט של פעילות מפוקחת. הרגולטורים חיוניים בסילוק פעולות ההונאה הללו, שכן הם מונעים סיכונים משמעותיים עבור משקיעים. מבחינת דיווח, ברוקרים הם כמו כן נדרשים להגיש באופן שוטף דיווחים על עמדות לקוחותיהם לרשויות הרגולטוריות הרלוונטיות. הדחיפה הרגולטורית העדכנית ביותר לאחר המשבר הפיננסי הגדול של 2008 הביאה לשינוי מהותי בנוף הדיווח הרגולטורי. ברוקרים בדרך כלל מיקור חוץ את הדיווח לחברות אחרות המקשרות את מאגרי הסחר המשמשים את הרגולטורים למערכות של הברוקר. טיפול במרכיב חיוני זה של תאימות. מעבר ל-FX, הרגולטורים עוזרים ליישב את כל ענייני הפיקוח ומהווים כלבי שמירה לכל ענף. עם מידע ופרוטוקולים משתנים ללא הרף, הרגולטורים פועלים תמיד לקידום שיטות עסקיות הוגנות ושקופות יותר מברוקרים או בורסות.
כמו כל תעשייה אחרת עם שווי נקי גבוה, תעשיית השירותים הפיננסיים מוסדרת באופן הדוק כדי לסייע בבלימת התנהגות ומניפולציות בלתי חוקיות. לכל סוג נכסים יש סט פרוטוקולים משלו שנקבעו כדי להילחם בצורות ההתעללות שלהם. בתחום המט"ח, רגולציה מונחת על ידי הרשויות במספר תחומי שיפוט, אם כי בסופו של דבר חסרה סדר בינלאומי מחייב. מי הם הרגולטורים המובילים בתעשייה? רגולטורים כגון רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה (FCA), רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC), רשות הביטחון וההשקעות האוסטרלית (ASIC), והרשות לניירות ערך של קפריסין (CySEC) הם המטפלים הנפוצים ביותר עם רשויות בתעשיית המטבעות. במובן הבסיסי ביותר שלו, הרגולטורים מסייעים להבטיח הגשת דוחות והעברת נתונים כדי לסייע למשטרה ולנטר פעילות של ברוקרים. הרגולטורים משמשים גם כאמצעי נגד נגד ניצול שוק ורשלנות מצד ברוקרים. ברוקרים המצייתים לרשימה של כללים מחייבים מורשים לספק פעילויות השקעה בתחום שיפוט נתון. בהרחבה, גופים בלתי מורשים או בלתי מפוקחים רבים יבקשו לשווק את שירותיהם באופן בלתי חוקי או לתפקד כשיבוט של פעילות מפוקחת. הרגולטורים חיוניים בסילוק פעולות ההונאה הללו, שכן הם מונעים סיכונים משמעותיים עבור משקיעים. מבחינת דיווח, ברוקרים הם כמו כן נדרשים להגיש באופן שוטף דיווחים על עמדות לקוחותיהם לרשויות הרגולטוריות הרלוונטיות. הדחיפה הרגולטורית העדכנית ביותר לאחר המשבר הפיננסי הגדול של 2008 הביאה לשינוי מהותי בנוף הדיווח הרגולטורי. ברוקרים בדרך כלל מיקור חוץ את הדיווח לחברות אחרות המקשרות את מאגרי הסחר המשמשים את הרגולטורים למערכות של הברוקר. טיפול במרכיב חיוני זה של תאימות. מעבר ל-FX, הרגולטורים עוזרים ליישב את כל ענייני הפיקוח ומהווים כלבי שמירה לכל ענף. עם מידע ופרוטוקולים משתנים ללא הרף, הרגולטורים פועלים תמיד לקידום שיטות עסקיות הוגנות ושקופות יותר מברוקרים או בורסות.
קרא מונח זה 596 / 2014.
בהתבסס על אתר CySEC, Atlantic Securities Ltd היא חברת השקעות קפריסאית רשומה (CIF). מאז 2003, המשרד מורשה להפעיל פעילות עסקית על ידי הרגולטור הקפריסאי. באתר CySEC יש רשימה של 12 סוכנים הקשורים ל-Atlantic Securities Limited.
CySEC נלהבת על התנהלות בשוק והתעללות
הפיתוח של CySEC מגיע בזמן שבו כלב השמירה נשאר ערני לכל הפרה של חברות מפוקחות בסמכות השיפוט שלו. הרגולטור עובד עם רגולטורים בחו"ל כמו רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה ואחרים בסימון מתווכים שנראים מנצלים את חוק הדרכונים של אירופה. ביולי 2020, CySEC הטילה קנס של 80,000 אירו על Tradernet Limited בגין כמה הפרות שלא פורטו. הסוכנות הגיעה להסדר עם CIF Tradernet Ltd בגין הפרות אפשריות של חוק שירותי השקעות ופעילויות ושווקים מוסדרים משנת 2017. מלבד זאת, ביולי 2020, CySEC הורתה לכל הגופים המפוקחים שבתחום השיפוט שלה ליישם את כוח המשימה הפיננסי (FATF) - המלצה על מדיניות נגד הלבנת הון (AML) ומימון ללא נגד (CFT) הקשורות לקורונה. כלב השמירה הוציא מכתב רשמי לכל ה-ASP, CIFs, חברות ניהול UCITS, AIFLNPs בניהול פנימי, AIFM בניהול פנימי, UCITS בניהול פנימי ו-AIFM. במהלך אותה תקופה, כל הרגולטורים ברחבי העולם דיווחו על עלייה בפשיעה הפיננסית על ידי מניפולציה של אנשים עם החשש מהתפרצות קוביד-19. לדוגמה, הבולשת הפדרלית של ארצות הברית והרשות להתנהלות פיננסית של בריטניה הוציאו אזהרות עקב עלייה כזו בפשיעה הפיננסית.
מקור: https://www.financemagnates.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/
