הוועדה לסחר בחוזים עתידיים בסחורות בארה"ב ( CFTC
CFTC
חוק חילופי הסחורות משנת 1974 (CEA) בארצות הברית יצר את הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC). הנציבות מגנה ומווסתת את פעילות השוק מפני מניפולציות, הונאה וניצול לרעה של שיטות סחר ומקדמת הוגנות בחוזים עתידיים. ה-CEA כלל גם את הסכם סאד-ג'ונסון, שהגדיר את הסמכות והאחריות למעקב אחר חוזים פיננסיים בין הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות לבין רשות ניירות ערך. אלו הם היום הרגולטורים והרשויות הגדולים ביותר בארצות הברית. הנציבות פועלת להבטיח שהמסחר בבורסות החוזים העתידיות בארה"ב יהיה הוגן וישר וישמור על שלמות בשוק. ישנן 11 בורסות עתיד בארה"ב. הוועדה נמצאת מחוץ לתחום הפוליטי ואינה נשלטת על ידי אף מפלגה. כדי להבטיח זאת בשום שלב לא יכולים יותר משלושה חברים לייצג את אותה מפלגה פוליטית. ה-CFTC נתן לאחרונה אישור לבורסת סטארט-אפ שרוצה למשוך סוחרים בודדים לעולם המסוכן של החוזים העתידיים. הבורסה הקטנה, בראשות בכיר לשעבר של TD Ameritrade Holding Corp., זכתה באישור הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות ב-2020 להפוך לבורסה העתידית החדשה ביותר בארה"ב. הבורסות הנוכחיות בארה"ב תחת הסמכות הרגולטורית של ה-CFTC כוללות את הדברים הבאים: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) ו-(COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 שותפות TSX Group's Natural Gas Exchange 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (לשעבר Hedge-icaSteet (לשעבר Hedge-icaSteet (OneCh) SSF's) וחוזים עתידיים על תעודות סל) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
חוק חילופי הסחורות משנת 1974 (CEA) בארצות הברית יצר את הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC). הנציבות מגנה ומווסתת את פעילות השוק מפני מניפולציות, הונאה וניצול לרעה של שיטות סחר ומקדמת הוגנות בחוזים עתידיים. ה-CEA כלל גם את הסכם סאד-ג'ונסון, שהגדיר את הסמכות והאחריות למעקב אחר חוזים פיננסיים בין הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות לבין רשות ניירות ערך. אלו הם היום הרגולטורים והרשויות הגדולים ביותר בארצות הברית. הנציבות פועלת להבטיח שהמסחר בבורסות החוזים העתידיות בארה"ב יהיה הוגן וישר וישמור על שלמות בשוק. ישנן 11 בורסות עתיד בארה"ב. הוועדה נמצאת מחוץ לתחום הפוליטי ואינה נשלטת על ידי אף מפלגה. כדי להבטיח זאת בשום שלב לא יכולים יותר משלושה חברים לייצג את אותה מפלגה פוליטית. ה-CFTC נתן לאחרונה אישור לבורסת סטארט-אפ שרוצה למשוך סוחרים בודדים לעולם המסוכן של החוזים העתידיים. הבורסה הקטנה, בראשות בכיר לשעבר של TD Ameritrade Holding Corp., זכתה באישור הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות ב-2020 להפוך לבורסה העתידית החדשה ביותר בארה"ב. הבורסות הנוכחיות בארה"ב תחת הסמכות הרגולטורית של ה-CFTC כוללות את הדברים הבאים: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) ו-(COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 שותפות TSX Group's Natural Gas Exchange 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (לשעבר Hedge-icaSteet (לשעבר Hedge-icaSteet (OneCh) SSF's) וחוזים עתידיים על תעודות סל) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
קרא מונח זה) הודיע ביום שני שלושה מינויים חדשים לצוות. לפי ההודעה לעיתונות, כריס לוקאס ישמש כראש הסגל והיועץ, טרי ארביט ישמש כיועץ בכיר, ואליזבת מסטרוג'אקומו תשמש כיועצת בכירה.
מ-BNY מלון, שם היה ראש משותף לענייני ממשלת ארה"ב, לוקאס מצטרף למשרדו של הנציב מרסינגר. בתפקידו הקודם ב-BNY מלון, לוקאס שימש כיועץ לחברת הדירוג של הוועדה לעסקים קטנים אולימפיה סנואו (R-ME), שם היה איש הצוות המרכזי של הסנאטור במהלך בחינת חוק דוד-פרנק. לוקאס סיים את לימודי המשפטים באוניברסיטת רוצ'סטר וברוקלין עם תואר ראשון ו-JD, בהתאמה.
אביט מצטרפת ללשכתה של המפכ"ל מרסינגר לאחר שעבדה עמה בשיתוף פעולה הדוק בלשכתו של המפכ"ל לשעבר שחר סטומפ. באופן ספציפי, הוא הציע ייעוץ משפטי ומדיניות בנושאים הנובעים בעיקר מהאגף לפיקוח על השוק, אגף משתתפים בשוק והאגף המשפטי, וכן הציע פעולות מאגף האכיפה.
ארביט עבדה בסוכנות במשך 17 שנים מ-1996 עד 2013, במגוון תפקידים. כעורך דין, ארביט שהה 12 שנים בפרקטיקה פרטית, והוא החל את שירותו הממשלתי בחמש שנים בחברת Resolution Trust Corporation, שהייתה כונס הנכסים של מוסדות חיסכון והלוואות כושלים. התארים שלו הם תואר שני/BA משותף מאוניברסיטת פנסילבניה ו-JD מבית הספר למשפטים של אוניברסיטת שיקגו.
יתרה מכך, מסטרוג'קומו היה לאחרונה היועץ הבכיר של הנציב לשעבר דאון סטמפ לפני שהצטרף למשרדו של הנציב מרסינגר. הנציב סטמפ התייעץ עם ליבי בנושאי סליקה ונגזרות חוצי גבולות, לרבות תקנה
תקנה
כמו כל תעשייה אחרת עם שווי נקי גבוה, תעשיית השירותים הפיננסיים מוסדרת באופן הדוק כדי לסייע בבלימת התנהגות ומניפולציות בלתי חוקיות. לכל סוג נכסים יש סט פרוטוקולים משלו שנקבעו כדי להילחם בצורות ההתעללות שלהם. בתחום המט"ח, רגולציה מונחת על ידי הרשויות במספר תחומי שיפוט, אם כי בסופו של דבר חסרה סדר בינלאומי מחייב. מי הם הרגולטורים המובילים בתעשייה? רגולטורים כגון רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה (FCA), רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC), רשות הביטחון וההשקעות האוסטרלית (ASIC), והרשות לניירות ערך של קפריסין (CySEC) הם המטפלים הנפוצים ביותר עם רשויות בתעשיית המטבעות. במובן הבסיסי ביותר שלו, הרגולטורים מסייעים להבטיח הגשת דוחות והעברת נתונים כדי לסייע למשטרה ולנטר פעילות של ברוקרים. הרגולטורים משמשים גם כאמצעי נגד נגד ניצול שוק ורשלנות מצד ברוקרים. ברוקרים המצייתים לרשימה של כללים מחייבים מורשים לספק פעילויות השקעה בתחום שיפוט נתון. בהרחבה, גופים בלתי מורשים או בלתי מפוקחים רבים יבקשו לשווק את שירותיהם באופן בלתי חוקי או לתפקד כשיבוט של פעילות מפוקחת. הרגולטורים חיוניים בסילוק פעולות ההונאה הללו, שכן הם מונעים סיכונים משמעותיים עבור משקיעים. מבחינת דיווח, ברוקרים הם כמו כן נדרשים להגיש באופן שוטף דיווחים על עמדות לקוחותיהם לרשויות הרגולטוריות הרלוונטיות. הדחיפה הרגולטורית העדכנית ביותר לאחר המשבר הפיננסי הגדול של 2008 הביאה לשינוי מהותי בנוף הדיווח הרגולטורי. ברוקרים בדרך כלל מיקור חוץ את הדיווח לחברות אחרות המקשרות את מאגרי הסחר המשמשים את הרגולטורים למערכות של הברוקר. טיפול במרכיב חיוני זה של תאימות. מעבר ל-FX, הרגולטורים עוזרים ליישב את כל ענייני הפיקוח ומהווים כלבי שמירה לכל ענף. עם מידע ופרוטוקולים משתנים ללא הרף, הרגולטורים פועלים תמיד לקידום שיטות עסקיות הוגנות ושקופות יותר מברוקרים או בורסות.
כמו כל תעשייה אחרת עם שווי נקי גבוה, תעשיית השירותים הפיננסיים מוסדרת באופן הדוק כדי לסייע בבלימת התנהגות ומניפולציות בלתי חוקיות. לכל סוג נכסים יש סט פרוטוקולים משלו שנקבעו כדי להילחם בצורות ההתעללות שלהם. בתחום המט"ח, רגולציה מונחת על ידי הרשויות במספר תחומי שיפוט, אם כי בסופו של דבר חסרה סדר בינלאומי מחייב. מי הם הרגולטורים המובילים בתעשייה? רגולטורים כגון רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה (FCA), רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC), רשות הביטחון וההשקעות האוסטרלית (ASIC), והרשות לניירות ערך של קפריסין (CySEC) הם המטפלים הנפוצים ביותר עם רשויות בתעשיית המטבעות. במובן הבסיסי ביותר שלו, הרגולטורים מסייעים להבטיח הגשת דוחות והעברת נתונים כדי לסייע למשטרה ולנטר פעילות של ברוקרים. הרגולטורים משמשים גם כאמצעי נגד נגד ניצול שוק ורשלנות מצד ברוקרים. ברוקרים המצייתים לרשימה של כללים מחייבים מורשים לספק פעילויות השקעה בתחום שיפוט נתון. בהרחבה, גופים בלתי מורשים או בלתי מפוקחים רבים יבקשו לשווק את שירותיהם באופן בלתי חוקי או לתפקד כשיבוט של פעילות מפוקחת. הרגולטורים חיוניים בסילוק פעולות ההונאה הללו, שכן הם מונעים סיכונים משמעותיים עבור משקיעים. מבחינת דיווח, ברוקרים הם כמו כן נדרשים להגיש באופן שוטף דיווחים על עמדות לקוחותיהם לרשויות הרגולטוריות הרלוונטיות. הדחיפה הרגולטורית העדכנית ביותר לאחר המשבר הפיננסי הגדול של 2008 הביאה לשינוי מהותי בנוף הדיווח הרגולטורי. ברוקרים בדרך כלל מיקור חוץ את הדיווח לחברות אחרות המקשרות את מאגרי הסחר המשמשים את הרגולטורים למערכות של הברוקר. טיפול במרכיב חיוני זה של תאימות. מעבר ל-FX, הרגולטורים עוזרים ליישב את כל ענייני הפיקוח ומהווים כלבי שמירה לכל ענף. עם מידע ופרוטוקולים משתנים ללא הרף, הרגולטורים פועלים תמיד לקידום שיטות עסקיות הוגנות ושקופות יותר מברוקרים או בורסות.
קרא מונח זה של צדדים נגדיים מרכזיים שאינם בארה"ב וספקי תשתיות אחרים שאינם ארה"ב, תגובת ה-CFTC לברקזיט וסדר היום של הוועדה המייעצת לשווקים העולמיים, אותה הוביל Stump.
בין לקוחותיה נמנים ה-CFTC, ה-SEC, מועצת הנגידים של הפדרל ריזרב, ה-FDIC והקונגרס. בנוסף לניסיון רב עם גופי קביעת סטנדרטים בינלאומיים, לליבי ידע נרחב בחוסן מרכזי של צד נגדי, התאוששות ופתרון. ליבי היא בעלת תואר BBA ממכללת וויליאם ומרי ותואר JD מבית הספר למשפטים של אוניברסיטת ג'ורג' וושינגטון.
"ברגע כה קריטי עבור ה-CFTC, אני שמח
ברוכים הבאים את כריס, טרי וליבי לצוות שלי. המומחיות העמוקה שלהם תהיה
לא יסולא בפז כאשר אנו פועלים לקידום יושרה, חוסן וחדשנות בפנים
ה-CFTC ובאופן רחב יותר בשווקים בארה"ב", סאמר מרסינגר, נציב CFTC,
העיר.
מינויים אחרונים של הצוות
לאחרונה, ה-CFTC הודיע שברוס פקראט ישמש כיועץ ראשי ונטשה סי רובינסון קוטס וליליאן א. קרדונה ישמשו כיועץ בכיר זמני.
הוועדה לסחר בחוזים עתידיים בסחורות בארה"ב ( CFTC
CFTC
חוק חילופי הסחורות משנת 1974 (CEA) בארצות הברית יצר את הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC). הנציבות מגנה ומווסתת את פעילות השוק מפני מניפולציות, הונאה וניצול לרעה של שיטות סחר ומקדמת הוגנות בחוזים עתידיים. ה-CEA כלל גם את הסכם סאד-ג'ונסון, שהגדיר את הסמכות והאחריות למעקב אחר חוזים פיננסיים בין הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות לבין רשות ניירות ערך. אלו הם היום הרגולטורים והרשויות הגדולים ביותר בארצות הברית. הנציבות פועלת להבטיח שהמסחר בבורסות החוזים העתידיות בארה"ב יהיה הוגן וישר וישמור על שלמות בשוק. ישנן 11 בורסות עתיד בארה"ב. הוועדה נמצאת מחוץ לתחום הפוליטי ואינה נשלטת על ידי אף מפלגה. כדי להבטיח זאת בשום שלב לא יכולים יותר משלושה חברים לייצג את אותה מפלגה פוליטית. ה-CFTC נתן לאחרונה אישור לבורסת סטארט-אפ שרוצה למשוך סוחרים בודדים לעולם המסוכן של החוזים העתידיים. הבורסה הקטנה, בראשות בכיר לשעבר של TD Ameritrade Holding Corp., זכתה באישור הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות ב-2020 להפוך לבורסה העתידית החדשה ביותר בארה"ב. הבורסות הנוכחיות בארה"ב תחת הסמכות הרגולטורית של ה-CFTC כוללות את הדברים הבאים: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) ו-(COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 שותפות TSX Group's Natural Gas Exchange 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (לשעבר Hedge-icaSteet (לשעבר Hedge-icaSteet (OneCh) SSF's) וחוזים עתידיים על תעודות סל) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
חוק חילופי הסחורות משנת 1974 (CEA) בארצות הברית יצר את הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC). הנציבות מגנה ומווסתת את פעילות השוק מפני מניפולציות, הונאה וניצול לרעה של שיטות סחר ומקדמת הוגנות בחוזים עתידיים. ה-CEA כלל גם את הסכם סאד-ג'ונסון, שהגדיר את הסמכות והאחריות למעקב אחר חוזים פיננסיים בין הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות לבין רשות ניירות ערך. אלו הם היום הרגולטורים והרשויות הגדולים ביותר בארצות הברית. הנציבות פועלת להבטיח שהמסחר בבורסות החוזים העתידיות בארה"ב יהיה הוגן וישר וישמור על שלמות בשוק. ישנן 11 בורסות עתיד בארה"ב. הוועדה נמצאת מחוץ לתחום הפוליטי ואינה נשלטת על ידי אף מפלגה. כדי להבטיח זאת בשום שלב לא יכולים יותר משלושה חברים לייצג את אותה מפלגה פוליטית. ה-CFTC נתן לאחרונה אישור לבורסת סטארט-אפ שרוצה למשוך סוחרים בודדים לעולם המסוכן של החוזים העתידיים. הבורסה הקטנה, בראשות בכיר לשעבר של TD Ameritrade Holding Corp., זכתה באישור הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות ב-2020 להפוך לבורסה העתידית החדשה ביותר בארה"ב. הבורסות הנוכחיות בארה"ב תחת הסמכות הרגולטורית של ה-CFTC כוללות את הדברים הבאים: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) ו-(COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 שותפות TSX Group's Natural Gas Exchange 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (לשעבר Hedge-icaSteet (לשעבר Hedge-icaSteet (OneCh) SSF's) וחוזים עתידיים על תעודות סל) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
קרא מונח זה) הודיע ביום שני שלושה מינויים חדשים לצוות. לפי ההודעה לעיתונות, כריס לוקאס ישמש כראש הסגל והיועץ, טרי ארביט ישמש כיועץ בכיר, ואליזבת מסטרוג'אקומו תשמש כיועצת בכירה.
מ-BNY מלון, שם היה ראש משותף לענייני ממשלת ארה"ב, לוקאס מצטרף למשרדו של הנציב מרסינגר. בתפקידו הקודם ב-BNY מלון, לוקאס שימש כיועץ לחברת הדירוג של הוועדה לעסקים קטנים אולימפיה סנואו (R-ME), שם היה איש הצוות המרכזי של הסנאטור במהלך בחינת חוק דוד-פרנק. לוקאס סיים את לימודי המשפטים באוניברסיטת רוצ'סטר וברוקלין עם תואר ראשון ו-JD, בהתאמה.
אביט מצטרפת ללשכתה של המפכ"ל מרסינגר לאחר שעבדה עמה בשיתוף פעולה הדוק בלשכתו של המפכ"ל לשעבר שחר סטומפ. באופן ספציפי, הוא הציע ייעוץ משפטי ומדיניות בנושאים הנובעים בעיקר מהאגף לפיקוח על השוק, אגף משתתפים בשוק והאגף המשפטי, וכן הציע פעולות מאגף האכיפה.
ארביט עבדה בסוכנות במשך 17 שנים מ-1996 עד 2013, במגוון תפקידים. כעורך דין, ארביט שהה 12 שנים בפרקטיקה פרטית, והוא החל את שירותו הממשלתי בחמש שנים בחברת Resolution Trust Corporation, שהייתה כונס הנכסים של מוסדות חיסכון והלוואות כושלים. התארים שלו הם תואר שני/BA משותף מאוניברסיטת פנסילבניה ו-JD מבית הספר למשפטים של אוניברסיטת שיקגו.
יתרה מכך, מסטרוג'קומו היה לאחרונה היועץ הבכיר של הנציב לשעבר דאון סטמפ לפני שהצטרף למשרדו של הנציב מרסינגר. הנציב סטמפ התייעץ עם ליבי בנושאי סליקה ונגזרות חוצי גבולות, לרבות תקנה
תקנה
כמו כל תעשייה אחרת עם שווי נקי גבוה, תעשיית השירותים הפיננסיים מוסדרת באופן הדוק כדי לסייע בבלימת התנהגות ומניפולציות בלתי חוקיות. לכל סוג נכסים יש סט פרוטוקולים משלו שנקבעו כדי להילחם בצורות ההתעללות שלהם. בתחום המט"ח, רגולציה מונחת על ידי הרשויות במספר תחומי שיפוט, אם כי בסופו של דבר חסרה סדר בינלאומי מחייב. מי הם הרגולטורים המובילים בתעשייה? רגולטורים כגון רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה (FCA), רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC), רשות הביטחון וההשקעות האוסטרלית (ASIC), והרשות לניירות ערך של קפריסין (CySEC) הם המטפלים הנפוצים ביותר עם רשויות בתעשיית המטבעות. במובן הבסיסי ביותר שלו, הרגולטורים מסייעים להבטיח הגשת דוחות והעברת נתונים כדי לסייע למשטרה ולנטר פעילות של ברוקרים. הרגולטורים משמשים גם כאמצעי נגד נגד ניצול שוק ורשלנות מצד ברוקרים. ברוקרים המצייתים לרשימה של כללים מחייבים מורשים לספק פעילויות השקעה בתחום שיפוט נתון. בהרחבה, גופים בלתי מורשים או בלתי מפוקחים רבים יבקשו לשווק את שירותיהם באופן בלתי חוקי או לתפקד כשיבוט של פעילות מפוקחת. הרגולטורים חיוניים בסילוק פעולות ההונאה הללו, שכן הם מונעים סיכונים משמעותיים עבור משקיעים. מבחינת דיווח, ברוקרים הם כמו כן נדרשים להגיש באופן שוטף דיווחים על עמדות לקוחותיהם לרשויות הרגולטוריות הרלוונטיות. הדחיפה הרגולטורית העדכנית ביותר לאחר המשבר הפיננסי הגדול של 2008 הביאה לשינוי מהותי בנוף הדיווח הרגולטורי. ברוקרים בדרך כלל מיקור חוץ את הדיווח לחברות אחרות המקשרות את מאגרי הסחר המשמשים את הרגולטורים למערכות של הברוקר. טיפול במרכיב חיוני זה של תאימות. מעבר ל-FX, הרגולטורים עוזרים ליישב את כל ענייני הפיקוח ומהווים כלבי שמירה לכל ענף. עם מידע ופרוטוקולים משתנים ללא הרף, הרגולטורים פועלים תמיד לקידום שיטות עסקיות הוגנות ושקופות יותר מברוקרים או בורסות.
כמו כל תעשייה אחרת עם שווי נקי גבוה, תעשיית השירותים הפיננסיים מוסדרת באופן הדוק כדי לסייע בבלימת התנהגות ומניפולציות בלתי חוקיות. לכל סוג נכסים יש סט פרוטוקולים משלו שנקבעו כדי להילחם בצורות ההתעללות שלהם. בתחום המט"ח, רגולציה מונחת על ידי הרשויות במספר תחומי שיפוט, אם כי בסופו של דבר חסרה סדר בינלאומי מחייב. מי הם הרגולטורים המובילים בתעשייה? רגולטורים כגון רשות ההתנהלות הפיננסית של בריטניה (FCA), רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC), רשות הביטחון וההשקעות האוסטרלית (ASIC), והרשות לניירות ערך של קפריסין (CySEC) הם המטפלים הנפוצים ביותר עם רשויות בתעשיית המטבעות. במובן הבסיסי ביותר שלו, הרגולטורים מסייעים להבטיח הגשת דוחות והעברת נתונים כדי לסייע למשטרה ולנטר פעילות של ברוקרים. הרגולטורים משמשים גם כאמצעי נגד נגד ניצול שוק ורשלנות מצד ברוקרים. ברוקרים המצייתים לרשימה של כללים מחייבים מורשים לספק פעילויות השקעה בתחום שיפוט נתון. בהרחבה, גופים בלתי מורשים או בלתי מפוקחים רבים יבקשו לשווק את שירותיהם באופן בלתי חוקי או לתפקד כשיבוט של פעילות מפוקחת. הרגולטורים חיוניים בסילוק פעולות ההונאה הללו, שכן הם מונעים סיכונים משמעותיים עבור משקיעים. מבחינת דיווח, ברוקרים הם כמו כן נדרשים להגיש באופן שוטף דיווחים על עמדות לקוחותיהם לרשויות הרגולטוריות הרלוונטיות. הדחיפה הרגולטורית העדכנית ביותר לאחר המשבר הפיננסי הגדול של 2008 הביאה לשינוי מהותי בנוף הדיווח הרגולטורי. ברוקרים בדרך כלל מיקור חוץ את הדיווח לחברות אחרות המקשרות את מאגרי הסחר המשמשים את הרגולטורים למערכות של הברוקר. טיפול במרכיב חיוני זה של תאימות. מעבר ל-FX, הרגולטורים עוזרים ליישב את כל ענייני הפיקוח ומהווים כלבי שמירה לכל ענף. עם מידע ופרוטוקולים משתנים ללא הרף, הרגולטורים פועלים תמיד לקידום שיטות עסקיות הוגנות ושקופות יותר מברוקרים או בורסות.
קרא מונח זה של צדדים נגדיים מרכזיים שאינם בארה"ב וספקי תשתיות אחרים שאינם ארה"ב, תגובת ה-CFTC לברקזיט וסדר היום של הוועדה המייעצת לשווקים העולמיים, אותה הוביל Stump.
בין לקוחותיה נמנים ה-CFTC, ה-SEC, מועצת הנגידים של הפדרל ריזרב, ה-FDIC והקונגרס. בנוסף לניסיון רב עם גופי קביעת סטנדרטים בינלאומיים, לליבי ידע נרחב בחוסן מרכזי של צד נגדי, התאוששות ופתרון. ליבי היא בעלת תואר BBA ממכללת וויליאם ומרי ותואר JD מבית הספר למשפטים של אוניברסיטת ג'ורג' וושינגטון.
"ברגע כה קריטי עבור ה-CFTC, אני שמח
ברוכים הבאים את כריס, טרי וליבי לצוות שלי. המומחיות העמוקה שלהם תהיה
לא יסולא בפז כאשר אנו פועלים לקידום יושרה, חוסן וחדשנות בפנים
ה-CFTC ובאופן רחב יותר בשווקים בארה"ב", סאמר מרסינגר, נציב CFTC,
העיר.
מינויים אחרונים של הצוות
לאחרונה, ה-CFTC הודיע שברוס פקראט ישמש כיועץ ראשי ונטשה סי רובינסון קוטס וליליאן א. קרדונה ישמשו כיועץ בכיר זמני.
מקור: https://www.financemagnates.com/executives/cftc-commissioner-announces-three-staff-appointments/