מועצת ניירות הערך של מדינת טקסס (TSSB) החלה בחקירה האם FTX הפרה את חוקי ניירות הערך עם הצעותיה למוצר EARN מניב תשואה. מייסד FTX, סם בנמן-פריד, זומן על ידי הרגולטור לניירות ערך בטקסס להופיע במהלך שימוע מנהלי בפברואר 2023.
ה-TSSB מאשים את Bankman-Fried בהפרת חוק ניירות ערך על ידי מכירת ניירות ערך בטקסס שאינם רשומים למכירה ובאי רישום כסוחר ניירות ערך או סוכן.
הפרות של חוק ניירות ערך
בהודעת השימוע צוין כי "חשבונות EARN הם חוזי השקעה, ראיות לחבות ושטרות ולכן מוסדרים כניירות ערך כפי שהמונח הזה מוגדר בסעיף 4001.068 לחוק ניירות ערך. SBF הפר את סעיף 4003.001 של חוק ניירות הערך על ידי הצעת ומכירה של ניירות ערך בטקסס שלא היו רשומים או הותרו למכירה בטקסס.
בנוסף, נאמר בהודעה כי "לאחר הגשת ההתנגדות וההצהרה, אגף האכיפה תקשר עם FTX US ו-FTX US סיפק מצגים שונים הנוגעים לחשבונות EARN. אבל המידע שסופק על ידי FTX ארה"ב אינה משפיעה על המסקנה שחשבונות EARN מוסדרים כניירות ערך בטקסס. יתרה מכך, FTX US טרם סיפקה מידע מבוקש שיאמת את נכונות המידע שנמסר לאגף האכיפה".
השמיעה
על פי הודעת השימוע הרשמית, ה-TSSB מודיע לבנקמן-פריד כי הוא יכול למסור את עדותו במהלך השימוע, שיתקיים באמצעות פלטפורמת ועידת וידאו זום.
הדיון יתקיים בפני משרד הדיונים המנהליים של המדינה. הוא יחל בשעה 9:00 בבוקר ב-02 בפברואר 2023. משרד הדיונים המינהליים של המדינה יספק הנחיות לגישה לשימוע באמצעות זום.
"בדיון יביא אגף ההוצאה לפועל עדויות וראיות קבילות אחרות התומכות בתפילתו להצעת החלטה למתן צו הפסקה, צו הערכת קנס מינהלי וצו לתשלום החזרים כנגד המשיב. . למשיב תינתן הזכות להציג עדות כאמור וראיות אחרות הקשורות אליה".
מארק קובה, משקיע Shark Tank ושור קריפטו, דיבר לאחרונה על הנשורת FTX ו-SBF בראיון ל-TMZ Sports ב-26 בנובמבר 2022. לדבריו, בן ה-30 עלול לעמוד בפני מאסר ממושך. "אני לא יודע את כל הפרטים, אבל אם הייתי הוא, הייתי מפחד להיכנס לכלא להרבה זמן... זה בהחלט נשמע רע. למעשה דיברתי עם הבחור וחשבתי שהוא חכם", הוסיף.
מקור: https://www.thecoinrepublic.com/2022/12/01/an-official-notice-that-request-sbfs-testimony/