תיק מעדניות NJ בשווי 100 מיליון דולר: הנאשמים כופרים באשמה

קמדן, ניו ג'רזי - שני גברים שהואשמו בתוכנית לכאורה של מניפולציה של מניות שכללה מעדנייה בעיירה קטנה בניו ג'רזי הודו בחפותו ביום שלישי בבוקר.

פיטר קוקר האב, 80, וג'יימס פאטן, 63, שנעצרו על ידי הרשויות הפדרליות בחודש שעבר בצפון קרוליינה, הגישו את תחינותיהם בבית משפט פדרלי שנמצא כ-20 דקות נסיעה מהחנות שנסגרה כעת בלב התיק.

פאטן אמר ל-CNBC לפני הדיון ביום שלישי כי הוא שכר את עורכת הדין אירה סורקין, שידועה כמי שמייצגת את הפונזי המנוח ברני מיידוף. סורקין ייצג בעבר את פאטן בסכסוך עם רשות ניירות ערך, אשר הודח ב-2006.

קוקר האב הוא מיוצג על ידי מארק אגניפילו, שהגן בעבר על הרמאי וה"פארמה אחי" מרטין שקרילי, מפיק הסרטים המושפל הארווי ויינשטיין, מנהיג הכת NXIVM קית' רנייר, ובנק רוסי שקיבל סנקציות על הפלישה לאוקראינה.

אגניפילו אמר ל-CNBC שהוא מצפה שהתהליך יתארך. "אני לא בטוח למה הם ינהלו תיק שבו אף אחד לא הפסיד כסף", אמר בהתייחסו לתובעים הפדרליים.

פאטן היה במצב רוח טוב בבית המשפט ביום שלישי, עשה בדיחות על הסיקור של CNBC של המקרה ואמר שהוא מרגיש די טוב. אל קוקר האב הצטרפה אשתו, סוזן, ושתק, ידיו מקופלות או מונחות על סנטרו. השופט אמר כי בדיקה לפני שימוע ביום שלישי בבוקר העלתה שלשני הגברים אלכוהול במערכת שלהם. קוקר אמר שהוא ואשתו שתו משקאות בארוחת הערב בלילה הקודם, בעוד פאטן הכחיש ששתה אלכוהול ב-48 השעות האחרונות.

השופט אמר כי פאטן גם נבדקה חיובית לבופרנורפין, תרופת מרשם שאושרה על ידי ה-FDA המשמשת לטיפול בכאב ובהתמכרות לאופיואידים. פאטן הכחיש שהוא לקח את זה. השופט אמר שהמעבדה תבדוק את הבדיקה והזכיר לפאטן שהוא נשבע כשהכחיש שצרך אלכוהול והסם.

פאטן וקוקר מואשמים בכמה פשעים פדרליים, כולל הונאה, בגין העלאת ערך של חברה ציבורית שהשיגה בשנה שעברה שווי שוק של יותר מ-100 מיליון דולר, למרות שהייתה לה רק מעדניית עיר הולדתך בפולסבורו, ניו ג'רזי. שֵׁם. המעדנייה הרוויחה פחות מ-40,000 דולר במכירות בשנה.

התובעים הפדרליים תיארו את המקרה כסיפור על הונאה ובגידה בינלאומית. פיטר קוקר ג'וניור, 53, בנו של קוקר האב, מבוסס בהונג קונג ונחשב לרווחה. הרשויות הפדרליות ביקש לעצור את קוקר האב. לפני הסכמה לשחרור מותנה. אגניפילו אמר שהוא לא היה בקשר עם קוקר ג'וניור. עורך הדין גם סירב לומר אם קוקר ג'וניור יחזור לארצות הברית, או שהוא היה בקשר עם אביו.

קוקר האב מסר את דרכונו לרשויות בצפון קרוליינה ביום שישי. גם הוא וגם פאטן עומדים בערבות של 100,000 דולר ואינם מורשים לעזוב את יבשת ארצות הברית.

ה-SEC תבעה את הגברים גם בתיק אזרחי על המזימה לכאורה.

הגברים הואשמו בגין מעורבותם ב-Hometown International ובחברת פגז דומה בשם E-Waste. התובעים טענו כי הגברים ביקשו להתעשר על ידי ניפוח המחירים של Hometown International ו-E-Waste. בשלב מסוים, הערכים שלהם בשווקים המכונים ללא מרשם זינקו ב-939% וב-19,900%, בהתאמה.

הגברים מואשמים בקשירת קשר לביצוע הונאה בניירות ערך, הונאה בניירות ערך וקשירת קשר לתמרן מחירי ניירות ערך. ההאשמות על הונאה ומניפולציות גורמות לעונש מקסימלי של 20 שנה וקנס מרבי של 5 מיליון דולר.

פאטן מואשם גם במניפולציה של ניירות ערך, הונאה בנקאית והלבנת הון.

על פי כתב האישום, הגברים רימו את מייסדי מעדניית Your Hometown Deli - פול מורינה, חברה לשעבר לקבוצה להיאבקות בתיכון של פאטן, ועמיתתה לעבודה של מורינה, כריסטין לינדנמות' - ואמרה להם שתאגיד הגג יכול לעזור בהרחבת המסעדה. לא מורינה, מנהלת ומאמנת היאבקות בתיכון פולסבורו, ולא לינדנמות', מורה למתמטיקה באותו בית ספר, לא הוזכרו בשמם במסמכי בית המשפט.

לאחר מכן, הנאשמים תיאמו לשלוט ולהעביר מניות של Hometown International בינם לבין חבריהם לצורך ניפוח מחיר המניה, אמרו התובעים.

פאטן לא הגיב כשנשאל ביום שלישי בבוקר אם הוא דיבר מאז עם מורינה.

התובעים אמרו שפאטן והקוקרס העשירו את עצמם באופן אישי חוזי ייעוץ ששילמו 15,000 דולר בחודש לחברה של קוקר האב, Tryon Capital שבסיסה בצפון קרוליינה, ו-25,000 דולר בחודש לחברה של קוקר ג'וניור, VCH Limited הממוקמת במקאו. ג'יימס פאטן היה שותף ב-Tryon Capital. 

לגברים היו חוזי ייעוץ דומים, אם כי קטנים יותר, עם E-Waste.

בסופו של דבר, הגברים תכננו להשתמש גם ב-Hometown International וגם ב-E-Waste as ספינות למיזוגים הפוכים, מה שיאפשר לחברות אחרות לצאת לציבור באמצעות שני כלי הרכב, אמרו הרשויות.

מתי מקאמר אחזקות, חברת ביו-פלסטיק, יזם מיזוג הפוך עם Hometown International, המעדנייה נמכרה תמורת 15,000 דולר. המעדנייה סגורה כעת לצמיתות.

לקוקר האב ולפאטן היו מברשות עם הרגולטורים והחוק בעבר.

קוקר האב נתבע בשנת 1992 בגין לכאורה מסתיר כסף מהנושים ו הונאה לכאורה הקשורה לעסק. הוא הכחיש פסול באותם מקרים, אחד מהם הוסדר מחוץ לבית המשפט בשנים האחרונות בצפון קרוליינה. באותה שנה היה גם קוקר האב מואשם בחשיפה מגונה לקטינים.

בשנת 2006 נאסר על פאטן מ-FINRA, הרגולטור של סוחרי ברוקרים, בשל אי ציות לפסק בוררות של יותר מ-753,000 דולר בגין הפרת חוקי ניירות ערך, מסחר לא מורשה וביטול חשבון של לקוח.

פאטן בשנת 2010 הודה באשמת הונאה בדואר פדרלי. ה- FBI אמר הוא שלח למשקיע הצהרה כספית כוזבת לאחר שלקח כמחצית מ-538,000 הדולרים שהיא נתנה לו להשקעה והשתמש בהם לכיסוי השקעות רעות שביצע באמצעות חשבונה. הוא נידון ל-27 חודשי מאסר.

המוזרויות סביב מעדניית עיר הולדתך תחילה משך את עינו של מנהל קרן הגידור דיוויד איינהורן ב-2021. 

"הפסטרמה חייבת להיות מדהימה", צייץ איינהורן אז. לאחר כתבי האישום בחודש שעבר, הוא צייץ בטוויטר: "אני מניח שהפסטרמה לא הייתה כל כך נהדרת."

-דן מנגן מ-CNBC תרם לדוח זה.