הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות הגישה תלונה נגד החברות המפעילות את בורסת הקריפטו KuCoin.
"התלונה מאשימה את KuCoin שעסקה שלא כדין בעסקאות עתידיות של סחורות מחוץ לבורסה ועסקאות סחורות קמעוניות ממונפות, בשוליים או במימון; ביקשו והתקבלו הזמנות לחוזים עתידיים על סחורות, החלפות ועסקאות סחורות קמעוניות ממונפות, בשוליים או ממומנות מבלי להירשם ב-CFTC", נכתב בהודעה לעיתונות.
בתלונת ה-CFTC נגד הבורסה, הרגולטור אומר כי KuCoin אפשר למשקיעים לסחור בסחורות כולל ביטקוין, אתר ולייטקוין.
"פעולות אלו הביאו את KuCoin לסמכותו של ה-CFTC ודרשו מ-KuCoin להירשם ב-CFTC ולציית לכל התקנות החלות", נכתב בתביעה.
קרא עוד: DOJ מאשים את בורסת הקריפטו KuCoin בעקיפת חוקי איסור הלבנת הון
ה-CFTC אמר כי הוא מבקש "התפרקות, קנסות כספיים אזרחיים, איסורי מסחר ורישום קבועים, וצו מניעה קבוע נגד הפרות נוספות של תקנות ה-CEA וה-CFTC, כפי שהואשם".
התלונה של ה-CFTC באה בעקבות תביעה של משרד המשפטים. משרד המשפטים כיוון לבורסה ולשני מייסדים משותפים, בטענה שהנאשמים הפרו את חוק סודיות הבנק.
הנציבות אמרה כי מיולי 2019 עד יוני 2023 הבורסה לא יישמה נהלים של מכיר את הלקוח (KYC). עם זאת, נהלי ה-KYC שהוצעו ללקוחות בארה"ב היו לכאורה "דמה" ו"לא מנעו מלקוחות אמריקאים לסחור באינטרסים ובנגזרים של סחורות בפלטפורמה".
קרא עוד: אתר הוא חתול הקריפטו של שרדינגר
ה-DOJ טען ש-KuCoin לא דרש את KYC, ואז - ביולי 2023 - הפלטפורמה אימצה תוכנית KYC לאחר שנודע לה על חקירה ממשלתית.
מכיוון שהבורסה לא אכפה מדיניות נגד הלבנת הון, KuCoin העבירה יותר מ-4 מיליארד דולר של "כספים חשודים ופשעים" וקיבלה 5 מיליארד דולר מפעילות "בצל השווקים הפיננסיים".
פעולות ה-CFTC ו-DOJ אינן הפעולות הממשלתיות הראשונות שהבורסה התמודדה איתה. בדצמבר, KuCoin התפשרה עם משרד התובע הכללי של ניו יורק תמורת 22 מיליון דולר.
בסוף השנה שעברה, גם ה-DOJ וגם CFTC כיוונו לבורסת קריפטו אחרת - Binance - בהסדר של מיליארדי דולרים. Binance הואשם גם בהפרות של איסור הלבנת הון.
אל תחמיצו את הסיפור הגדול הבא - הצטרפו לניוזלטר היומי החינמי שלנו.
מקור: https://blockworks.co/news/cftc-alleges-eth-as-commodity-kucoin-lawsuit