מעביר מטבעות
US SEC הביאה 46 פעולות אכיפה הקשורות לקריפטו בשנת 2023
רשות ניירות הערך של ארצות הברית (SEC) ממשיכה להתייחס לאכיפה ברצינות בתעשיית הקריפטו, כאשר הסוכנות הגישה 46 פעולות הקשורות לנכסים דיגיטליים נגד 124 נאשמים בשנת 2023.
על פי מחקר חדש שנערך על ידי Cornerstone Research, 26 מפעולות האכיפה עברו ליטיגציה בבתי משפט מחוזיים בארה"ב. 20 הנותרים נפתרו במסגרת ה-SEC באמצעות הליכים מנהליים לפי סעיף 8A לחוק ניירות ערך וסעיף 21C לחוק הבורסה.
2023 שובר שיא חדש עבור פעולות אכיפה של SEC
קוררסטון גם גילתה במחקר שלה כי הסוכנות, בראשות גארי גנסלר, הגישה 173 תביעות משפטיות נגד חברות קריפטו מאז יולי 2013. עם זאת, המספר הגיע לשיא בשנה שעברה, המייצג שיא חדש בשנה אחת, בהשוואה ל-30 התביעות שניתנו בשנת 2022.
בשנה שעברה, כ-39% מפעולות האכיפה כוונו ליחידים בלבד, מה שמסמן ירידה של 50% מהשיא הקודם ב-2022.
בנוסף, המחקר חשף כי מספר עיקרי של תיקים משפטיים התרכז סביב האשמות בהונאה וביצוע הנפקות ניירות ערך לא רשומות. מבין 46 הפעולות המשפטיות שנפתחו ב-2023, 57% כוונו ספציפית להונאה, בעוד ש-61% האשימו את הנאשמים במכירת מוצרים לא מורשים ללקוחות אמריקאים.
יתר על כן, 37% מפעולות האכיפה טענו הן הונאה והן מעורבות בהצעות לא רשומות.
SEC הנפיקה קנסות בסך 2.89 מיליארד דולר
הקנסות הכספיים שנבעו מפעולות משפטיות אלו הגיעו לכ-2.89 מיליארד דולר עד סוף ה-31 בדצמבר 2023. לפי Cornerstone, חברות שבחרו בהסדר תרמו 281 מיליון דולר לסך הכולל.
באוגוסט אשתקד, בורסת הקריפטו Bittrex הסכימה להסדר של 24 מיליון דולר בתגובה להאשמות של SEC על מכירת הנפקות לא רשומות.
ה-SEC הגישה תביעה נגד הבורסה, המנכ"ל שלה וויליאם שיהרה ו-Bittrex Global, פלטפורמת המסחר הבינלאומית של החברה. כדי לפתור את הסכסוך המשפטי, החברה שילמה לרגולטור הפדרלי 14.4 מיליון דולר בדיגורג'ינג, 4 מיליון דולר מריבית לשיפוט מוקדם, ו-5.6 מיליון דולר בעונשים אזרחיים לרגולטור הפדרלי, מה שהופך אותו לסך של 24 מיליון דולר.
בורסה נוספת קראקן שילמה 30 מיליון דולר לכלב השמירה על השוק בפברואר כדי להסדיר את המקרה שלה. חלק מההסדר כלל את הפסקת מוצרי ההימור שלה, שלטענת ה-SEC היו מכירה לא חוקית של ניירות ערך בשוק האמריקאי.
ה-SEC גם סידרה עם קרן הגידור הקריפטו שנעדרה כעת EmpiresX במאי 2023 תמורת 35 מיליון דולר.
הסדר של 45 מיליון דולר
באופן דומה, Nexo, חברת הלוואות והלוואות לנכסים דיגיטליים, שילמה 45 מיליון דולר בהסדר עם ה-SEC בשנה שעברה.
הרגולטור חייב את מלווה הקריפטו על הצעת מוצר ניירות ערך בלתי חוקי באמצעות "תוכנית הרווחת ריבית" שלו למשקיעים אמריקאים.
ה-SEC טען כי הסוכנות אינה מודאגת מתוויות המוצעות על הצעות אלא מהמציאות הכלכלית שלהן. גנסלר אמר שחלק מהמציאות הוא שנכסי קריפטו אינם פטורים מחוקי ניירות ערך.
בהסכם פשרה אחר, כלב השמירה הפיננסי פתר תיק עם המיליארדר הסלבריטאי קים קרדשיאן באוקטובר 2023, והגיע להסדר של מיליון דולר. המוזיקאית הנודעת התמודדה עם האשמות של קידום פרויקט קריפטו בעמוד האינסטגרם שלה ללא גילוי נאות, ובכך הטעתה משקיעים.
הבא
US SEC הביאה 46 פעולות אכיפה הקשורות לקריפטו בשנת 2023
מקור: https://www.coinspeaker.com/us-sec-46-crypto-enforcement-2023/