SEC לבחון את החברות המציעות או נותנות עצות לגבי קריפטו

ברוקרי קריפטו ויועצי השקעות המציעים או נותנים עצות לגבי מטבעות קריפטוגרפיים יוכנסו השנה תחת תחום השמירה של ניירות הערך של ארצות הברית.

7 בפברואר הצהרה מאגף הבחינות של רשות ניירות ערך (SEC) התווה את סדרי העדיפויות שלה לשנת 2023, והציע כי ברוקרים ויועצים העוסקים בקריפטו יצטרכו להיות זהירים במיוחד בעת הצעת, מכירה או המלצות לגבי נכסים דיגיטליים.

הוא קבע כי ברוקרים ויועצים הרשומים ב-SEC ייבדקו מקרוב כדי לראות אם הם פעלו על פי "סטנדרטים הטיפול הרלוונטיים" שלהם בעת מתן המלצות, הפניות ומתן ייעוץ השקעות.

היום הודענו על סדרי העדיפויות של אגף הבחינות 2023. החטיבה מפרסמת מדי שנה את סדרי העדיפויות לבחינה כדי לספק תובנות לגבי גישתו מבוססת הסיכונים.

לעוד:

— רשות ניירות ערך בארה"ב (@SECGov) פברואר 7, 2023

ה-SEC גם יבדוק האם הישויות הללו בודקות ומעדכנות את הנהלים שלהן באופן "שגרתי" כדי להבטיח שהן עומדות ב"נוהלי ציות, גילוי וניהול סיכונים".

הכרזה זו הייתה דומה לסדר העדיפויות של ה-SEC שפורסמו בשנת 2022, אולם נראה כי השנה הרגולטור שם דגש רב יותר על סטנדרטים של טיפול ושיטות עבודה על ידי ברוקרים, ולא על התחשבותם בסיכונים ייחודיים שמציגים "טכנולוגיות פיננסיות מתעוררות" מודגש ב 2022.

ההצהרה האחרונה מגיעה כמעט שבועיים לאחר שדיווח טען שה-SEC חוקר יועצי השקעות רשומים כי עשוי להציע משמורת נכסים דיגיטליים ללקוחותיה ללא כישורים מתאימים.

מידע נוסף: SEC הדליף מידע אישי של כורי קריפטו במהלך החקירה: דיווח

על פי הדיווחים, החקירה של ה-SEC נמשכת כבר כמה חודשים, אך כעת היא בראש סדר העדיפויות לאחר קריסת בורסת הקריפטו FTX, על פי דיווח של רויטרס.

על פי חוק, חברות ייעוץ השקעות חייבות להיות מוסמכות להציע שירותי משמורת ללקוחות ולציית להגנת המשמורת המפורטת בחוק יועצי ההשקעות משנת 1940.