חטיבת הקריפטו של פלטפורמת המסחר המקוונת Robinhood נקנסה ב-30 מיליון דולר על ידי מחלקת השירותים הפיננסיים של מדינת ניו יורק (NYDFS) על הפרת כביכול חוקי איסור הלבנת הון ואבטחת סייבר, כך דיווח הוול סטריט ג'ורנל ביום שלישי.
יחידת הקריפטו של Robinhood נקנסה ב-30 מיליון דולר
לפי הדיווח, הקנס נגד Robinhood הוא פעולת אכיפת הקריפטו הראשונה של NYDFS. הרגולטור ציין כי הקנס הוטל לאחר שפלטפורמת המסחר לא הצליחה לתחזק ולאשר תוכניות למניעת הלבנת הון ואבטחת סייבר.
NYDFS ציין זאת כשלים משמעותיים זוהו בפלטפורמה של רובינהוד באמצעות חקירת אכיפה שלאחר מכן.
הרגולטור גם הצהיר כי חוק סודיות הבנק ותוכנית הציות להלבנת הון של החברה לא מאוישים בצורה מספקת וכי תוכנית אבטחת הסייבר שלה לא הצליחה לטפל בסיכונים תפעוליים.
הכלב הפיננסי בניו יורק אמר כי רובינהוד לא עמדה בכמה דרישות הגנת הצרכן, כגון מספר טלפון באתר האינטרנט שלה לתלונות צרכנים.
רובינהוד נדרשת כעת להעסיק יועץ בלתי תלוי כדי להעריך את עמידתה ברגולטור.
"DFS תמשיך לחקור ולנקוט פעולה כאשר כל בעל רישיון מפר את החוק או את תקנות המחלקה, שהן קריטיות להגנה על הצרכנים ולהבטחת הבטיחות והתקינות של המוסדות", אמרה אדריאן א. האריס, המפקחת החדשה של NYDFS.
הקנס אינו מפתיע לרובינהוד כפי שהחברה כבר חשפה ביולי 2021 הגשת S-1 שהיא צפויה לשלם הסדר של 30 מיליון דולר ל-NYDFS, הקשור לחקירה נגד הלבנת הון בעסקי הקריפטו שלה.
לא הפעם הראשונה
בינתיים, זו לא תהיה הפעם הראשונה שרובינהוד תעמוד בפני קנסות כספיים מהרגולטורים בארצות הברית.
בשנת 2020, זירת המסחר שילמה א $ 65 מיליון קנס להסדיר תשלומים עם רשות ניירות הערך האמריקאית (SEC) בגין הטעיית לקוחות לגבי האופן שבו החברה מרוויחה את הכנסותיה מהעסקאות שלהם.
בשנה שעברה, רובין היה חויב לשלם כ-70 מיליון דולר קנס על ידי רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA) על הטעיית לקוחותיה וגרמה להם לאבד את כספיהם.
מקור: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&%23038;utm_medium=rss&%23038;utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m