יחידת מסחר הקריפטו של רוביןוד נקנסה ב-30 מיליון דולר על ידי המחלקה לשירותים פיננסיים של מדינת ניו יורק (DFS) בתיק משמעותי עבור הרגולטור.
הקנס של מיליוני דולרים מגיע בגין הפרות של תקנות איסור הלבנת הון ואבטחת סייבר; התביעה הראשונה כזו שה-DFS הגישה נגד חברה הקשורה לקריפטו.
הפרות AML
על פי הודעת המחלקה לשירותים פיננסיים רובין הוד קיבל עונש כבד על "כשלים משמעותיים" הנוגעים לחוק סודיות הבנק ולחקיקה לאיסור הלבנת הון.
הקנס עצמו אינו מפתיע רובין הוד. הברוקראז' המקוון חשף בפומבי שהם מצפים לקבל איזשהו עונש מהרגולטור כבר בזמן הזה בשנה שעברה. עם זאת, בעוד רובינהוד ציפתה בתחילה שהקנס יהיה בסביבות 10 מיליון דולר, נתון זה גדל מאוחר יותר פי שלושה.
כחלק מההסדר, רובינהוד תידרש כעת לשמור על "יועץ עצמאי" כדי להבטיח ביטול נוסף של הענות לא מתרחשים.
"ככל שעסקיה גדלו, רובינהוד קריפטו לא הצליחה להשקיע את המשאבים ואת תשומת הלב המתאימים כדי לפתח ולתחזק תרבות של ציות - כשל שהביא להפרות משמעותיות של תקנות איסור הלבנת הון ואבטחת סייבר של המחלקה", אמרה המפקחת אדריאן א. האריס. בהצהרה שפורסמה ב יוֹם שְׁלִישִׁי. "כל חברות המטבעות הווירטואליים המורשים במדינת ניו יורק כפופות לאותן תקנות נגד הלבנת הון, הגנת צרכנים ואבטחת סייבר כמו חברות שירותים פיננסיים מסורתיים".
רב-פקד האריס המשיך והזהיר כי ייתכן שהתיק אינו האחרון מסוגו.
"DFS תמשיך לחקור ולנקוט פעולה כאשר בעל רישיון כלשהו מפר את החוק או את תקנות המחלקה, שהן קריטיות להגנה על הצרכנים ולהבטחת בטיחותם ותקינותם של המוסדות", הוסיפה.
רגולציה הוגנת יותר
בעוד האריס נקט צעדים נחרצים נגד רובין הוד על כישלונותיה, המפקח של DFS הבהיר כי צעדים משפטיים צריכים להיות מוצא אחרון. מדבר לוול סטריט ג'ורנל ב צעיר לדבריה, "צריך שתהיה לנו שקיפות לגבי כללי הדרך", תוך התרחקות מ"רגולציה על ידי אכיפה", שבה נוהלים בטוחים מתבהרים רק באמצעות צעדים משפטיים.
כחלק מהמחויבות שלו לשקיפות, ה-DFS פרסם הנחיות לגבי מטבעות יציבים מוקדם יותר השנה.
מה דעתכם על הנושא הזה? כתוב לךs וספר לנו!
כתב ויתור
כל המידע הכלול באתרנו מתפרסם בתום לב ולמידע כללי בלבד. כל פעולה שהקורא מבצע על המידע המצוי באתרנו הינה על אחריותם בלבד.
מקור: https://beincrypto.com/robinhoods-crypto-trading-unit-fined-30-million-in-landmark-case/