רשויות הרגולציה בארצות הברית שוב הגבירו את הבדיקה של מרחב הקריפטו. הופיעו דיווחים לפיהם FTX, Sam Bankman-Fried ו-3AC נמצאים בחקירה בגין הפרות אפשריות של ניירות ערך.
רשות ניירות ערך (SEC) והנציבות למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC) יחקרו את החברות.
חזרה לבדיקה רגולטורית
על פי הגשת בקשה למדינה, בורסת הקריפטו FTX, החטיבה האמריקאית שלה FTX US, ומייסד הבורסה סם בנמן-פריד נמצאים בחקירה על ידי רשויות טקסס על הפרות אפשריות בניירות ערך. על פי הדיווחים, הרגולטורים יחקרו אם חשבונות נושאי תשואה המוצעים על ידי FTX מתאימים כניירות ערך לא רשומים, כפי שמתואר בהגשה נפרדת ביחס להליכי פשיטת הרגל של וויאג'ר דיגיטל. FTX בהנהגת סם בנמן פריד זכתה לאחרונה במכירה הפומבית לרכישת נכסי החברה פושטת הרגל.
מנהל האכיפה של מועצת ניירות הערך של מדינת טקסס, ג'וזף ג'ייסון רוטונדה, הצהיר,
"חטיבת האכיפה חוקרת כעת את FTX Trading, FTX US ואת המנהלים שלהם, כולל סם בנמן-פריד".
בתקשורת עם רשויות
דובר FTX מסר כי המשרד נמצא בתקשורת מתמדת עם רשויות הרגולציה, וזה המצב כבר זמן מה.
"היינו במגעים עם הרגולטור במדינת טקסס במשך זמן מה. יש לנו בקשה פעילה לרישיון שהייתה תלויה ועומדת ומאמינים שאנחנו פועלים במלואם בגבולות מה שאנחנו יכולים לעשות בינתיים. אנו מצפים להמשיך לעבוד עם טקסס".
חשבונות נושאי תשואה בבדיקה
בהגשת רשויות המדינה, רוטונדה מצהיר כי הוא הקים חשבון ב-FTX באמצעות אפליקציית FTX והרוויח תשואה על פיקדונות ETH וכספים שהועברו לחשבון מחשבון בנק מקושר זה. FTX מאפשרת למשתמשים שלה להרוויח תשואה על פיקדונות, ולהרוויח עד 8% APY ב-10,000$ הראשונים ו-5% APY על פיקדונות מעל 10,000$ אך מתחת ל-10 מיליון$. לפי Rotunda, FTX לא נרשמה למכור או להציע ניירות ערך במדינת טקסס.
רוטונדה כתבה בהגשה,
"בהתבסס על הרווח שלי מהתשואה וחקירה מתמשכת על ידי אגף האכיפה של מועצת ניירות הערך של מדינת טקסס, נראה שתוכנית התשואה היא חוזה השקעה, עדות לחוב ושטר, וככזה נראה כמוסדרה כנייר ערך בטקסס ."
קשר וויאג'ר
סם בנמן-פריד בראשות FTX הציעה לוויאג'ר דיגיטל קו אשראי של 500 מיליון דולר ביוני. עם זאת, האחרון הגיש בקשה לפשיטת רגל ביולי בשל הטלטלה בשוק שנגרמה בעקבות קריסת טרה. הגשות שהוגשו במהלך הליך פשיטת הרגל חשפו כי Alameda Research, שהוקמה גם היא על ידי סם בנקמן-פריד, חייבת לוויאג'ר 377 מיליון דולר.
השמיים FTX Exchange אספה את הנכסים של וויאג'ר דיגיטל תמורת 1.4 מיליארד דולר, והביסה את התחרות של Wave Financial ו-Binance. לטענת הרשויות, וויאג'ר נחקרת גם על חשבונות נושאי תשואה שעלולים להיות כשירים כניירות ערך. חברות אחרות כמו Celsius ו- BlockFi עברו גם הן תחת ביקורת מוגברת מצד הרגולטורים לגבי המוצרים שלהן.
צלזיוס ו-3AC גם בבדיקה
Celsius היא חברה נוספת שהגישה בקשה לפשיטת רגל לאחר קריסת טרה. החברה נמצאת בחקירה של ה-CFTC על מניפולציות אפשריות בשוק וחוסר שקיפות לגבי כספי המשתמשים. נציגי סלסיוס משתפים פעולה בחקירה. 3AC נמצאת גם בחקירה של ה-SEC וה-CFTC, כאשר הרגולטורים מחפשים להבין אם קרן הגידור הקריפטו שבסיסה בסינגפור הפרה כללים שקרנות גידור חייבות לציית להם.
לפי מקורות במיקום טוב, הרגולטורים מאמינים ש-3AC הטעתה לקוחות לגבי המאזן שלה ולא חשפו מדוע הקרן לא נרשמה בסוכנויות הרגולטוריות הנדרשות.
הצהרת אחריות: מאמר זה ניתן למטרות מידע בלבד. הוא אינו מוצע או מיועד לשמש כייעוץ משפטי, מס, השקעה, פיננסי או אחר.
מקור: https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations