חטיבת הבחינות של רשות ניירות ערך בארה"ב (SEC) אמרה שהיא תתמקד בטכנולוגיות מתפתחות ובנכסי קריפטו בשחרור שלה ב-2023.
השמיים חלוק יבחן ברוקרים-סוחרים ויועצי השקעות רשומים (RIA) המשתמשים בפינטק תחת קטגוריה זו. זה כולל הטמעת טכנולוגיות חדשות לטיפול בחשבונות משקיעים.
SEC מדגישה את סטנדרט הטיפול
בהודעה נכתב, "בדיקות של נרשמים יתמקדו בהצעה, מכירה, המלצה או ייעוץ לגבי מסחר בנכסי קריפטו או נכסי קריפטו".
חטיבת הסוכנות שואפת להבטיח שה-RIA יעמוד בסטנדרטים המודגשים של טיפול ודבק בהם. לכן, החברות יהיו מתחת לרדאר תוך מתן המלצות, הפניות או ייעוץ פיננסי. זה גם ייסרק אם החברה בחנה, עדכנה ושיפרה מעת לעת את מדיניות התאימות, החשיפה וניהול הסיכונים שלה.
רשימה נפרדת של פוליסות כתובות של יועצי השקעות רשומים (RIA) וחובות נאמנות פורסמה לציבור. הרגולטור שואף להבטיח עמידה בכללים.
יו"ר ה-SEC, גארי גנסלר, אמר: "בביצוע נגד סדרי העדיפויות של 2023, החטיבה תסייע להבטיח עמידה בחוקי וכללי ניירות הערך הפדרליים".
Securities Watchdog מאשר מחדש סיכוני קריפטו
גנסלר הביע לעתים קרובות חששות בנוגע להשקעה בנכסי קריפטו פרטיים. היו"ר נמנע לעתים קרובות מלהגיב על פרויקטים ספציפיים, אך התייחס למטבעות קריפטוגרפיים רבים נכסים כניירות ערך.
לאחרונה הוא טען שמטבעות קריפטוגרפיים הם ערך קיצוני ספקולטיבי והפכפך הַשׁקָעָה. גם ראש הסוכנות הזהיר המשקיעים להיזהר מהחזרות של מטבעות קריפטוגרפיים "טובים מדי מכדי להיות אמיתיים". הוא הצביע על פלטפורמות הלוואות שמציעות תשואות נאות על רקע חולשת שוק נרחבת.
החטיבה כיוונה ל"מחוללי שפע" תוך התמקדות בנושאים קשורים בשנת 2022. החטיבה גם העריכה במהלך השנה אם הפעולות והבקרות הנוכחיות עולות בקנה אחד עם הגילויים המוצהרים. כמו כן, עליהם להיות בקנה אחד עם רמת ההתנהגות הצפויה לבטיחות המשקיעים.
כמו כן, נבדק האם ההמלצות וההנחיות, לרבות אלו שנעשו על ידי אלגוריתמים, תואמות את הכללים. גם בגרסה הקודמת שלה, הסוכנות עשתה מאמץ לשקול את הסיכונים המיוחדים הקשורים לטכנולוגיות מתפתחות.
בנפרד לשחרר השבוע, ה-SEC הצהיר ש-IRA בניהול עצמי עשויים לאפשר השקעות ב"נכסי קריפטו", כגון "מטבעות וירטואליים, מטבעות ואסימונים". הסוכנות חזרה על האפשרות שנכסי מטבעות קריפטוגרפיים יכולים להיות ניירות ערך שנמכרו ללא רישום SEC או פטור לגיטימי מרישום.
כתב ויתור
BeInCrypto פנתה לחברה או לאדם המעורבים בסיפור כדי לקבל הצהרה רשמית על ההתפתחויות האחרונות, אך היא עדיין לא קיבלה תשובה.
מקור: https://beincrypto.com/sec-2023-priorities-scrutiny-crypto-assets-emerging-technologies/