Binance והמנכ"ל Changpeng Zhao פגעו בחיובי CFTC עבור הפעלת פלטפורמת נגזרים קריפטו לא חוקיים

הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC) הכריזה על פעולת אכיפה אזרחית נגד Binance, פלטפורמת החלפת מטבעות קריפטוגרפיים, והמנכ"ל שלה, Changpeng Zhao, בגין הפרות מרובות של חוק בורסת הסחורות (CEA) ותקנות CFTC. התלונה מאשימה גם את סמואל לים, לשעבר קצין הציות הראשי של Binance, בסיוע להפרות של הבורסה.

לפי התלונה, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, ו-Binance (Services) Holdings Limited (ביחד, Binance) הפעילו את פלטפורמת המסחר בנכסים דיגיטליים מרכזיים Binance ועוד מספר גופים תאגידיים באמצעות מיזם משותף אטום במכוון. לכאורה, הנאשמים התעלמו ביודעין מההוראות החלות של ה-CEA תוך שהם מעורבים באסטרטגיה מחושבת של ארביטראז' רגולטורי לטובתם המסחרית.

בהתדיינות המתמשכת שלה נגד הנאשמים, הסוכנות מבקשת ביטול, קנסות כספיים אזרחיים, איסורי מסחר ורישום קבועים, וצו מניעה קבוע נגד הפרות נוספות של תקנות ה-CEA וה-CFTC, כפי שנטען.

רקע המקרה

התלונה טוענת כי Binance הציעה וביצעה עסקאות נגזרים של סחורות עבור אנשים בארה"ב ועבורם מיולי 2019 ועד היום. תוכנית הציות של Binance לא הייתה יעילה, ובהנחייתו של Zhao, Binance הורתה לעובדיה וללקוחותיה לעקוף את בקרות הציות כדי למקסם את רווחי החברה.

התלונה גם מאשימה את Binance בכך שהיא פועלת כשוק חוזים ייעודי או כאמצעי ביצוע החלפה על בסיס תפקידה בסיוע בעסקאות נגזרים מבלי להירשם ב-CFTC, כנדרש.

לפי התלונה, במשך חלק ניכר מהתקופה הרלוונטית, Binance לא דרשה מלקוחותיה לספק מידע לאימות זהות לפני המסחר בפלטפורמה, למרות החובה המשפטית שישויות כמו Binance המתפקדות כסוחרי עמלות עתידיות (FCMs) אוספות מידע כזה. . היא גם לא הצליחה ליישם נהלי ציות בסיסיים שנועדו למנוע ולאתר מימון טרור והלבנת הון.

התלונה טוענת עוד כי גם לאחר ש-Binance התיימרה להגביל את המסחר בפלטפורמה של לקוחות אמריקאים, Binance הדריכה את לקוחותיה - בפרט, לקוחות ה-VIP בארה"ב בעלי הערך המסחרי שלה - על השיטות הטובות ביותר להתחמק מבקרות הציות של Binance. התלונה מאשימה גם את נתבעות הישות באי פיקוח חרוץ על פעילות Binance כ-FCM.

ז'או ולים

בתלונה נטען כי Zhao החזיקה ושלטת בעשרות גופים המפעילים את פלטפורמת Binance כמיזם משותף. ג'או אחראי לכל ההחלטות האסטרטגיות העיקריות ב-Binance, כולל תכנון המזימה הסודית להורות ללקוחות VIP בארה"ב להתחמק מבקרות הציות של Binance והנחיה לעובדי Binance להבטיח שכל התקשורת על חתרנות השליטה שלהם התרחשה על פני יישומים שהקלו על ההשמדה האוטומטית של עֵדוּת.

Lim, CCO של Binance משנת 2018 עד 2022, מואשם בסיוע מכוון להפרות של Binance באמצעות התנהגות מכוונת שערערה את תוכנית הציות של Binance. לים מואשם גם בביצוע פעילויות להתחמקות מכוונת או ניסיון להתחמק מהוראות החלות של ה-CEA, לרבות קידום השימוש ב"אמצעים יצירתיים" כדי לסייע ללקוחות לעקוף את בקרות הציות של Binance וליישם מדיניות תאגידית שהורתה ללקוחות של Binance בארה"ב לגשת ל-Binance. מתקן מסחר דרך רשת פרטית וירטואלית כדי להימנע מבקרות הציות של Binance. 

רק לפני מספר ימים דיווחנו כי גם משרד המשפטים האמריקאי חוקר את Binance כדי לקבוע אם החברה עמדה בחוקי הונאות בניירות ערך. נשקללים כתבי אישום פליליים נגד מייסד החברה, Changpeng Zhao, ומנהלים בכירים אחרים, כגון קשירת קשר להתחמקות ממיסים, העברת כספים בלתי חוקית והפרת סנקציות פליליות. Binance עסק לכאורה בהונאות חשבונאיות בשווי של יותר מ-10 מיליארד דולר בשנת 2022 וניסה להתחמק מרשויות רגולטוריות, אישום שחברת מטבעות הקריפטו הכחישה.

עסקת חמאס בבינאנס

עסקת חמאס בבינאנס

התלונה מציינת עוד כי הפקידים, העובדים והסוכנים של Binance הודו שייתכן שפלטפורמת Binance הקלה על פעילויות שעלולות להיחשב בלתי חוקיות. בפברואר 2019, לאחר שקיבל מידע על עסקאות הקשורות לחמאס, אמר לים, עובד של Binance, לעמית כי מחבלים בדרך כלל מעבירים סכומי כסף קטנים שכן סכומים גדולים קשורים בדרך כלל להלבנת הון. 

הקולגה השיב ש-600 דולר בקושי יספיקו לקניית AK47. יתר על כן, בשיחה מפברואר 2020, לים הודתה שלקוחות מסוימים של Binance, כולל אלה מרוסיה, היו שם למטרות פליליות. גם ה-MLRO של Binance הסכים שהחברה מודעת לעוולה, אך בוחרת להעלים עין.

מסחר קנייני ותפקיד דסק הקוונטים בבינאנס

כמו כן, יצוין כי Binance עסקה בפעילות מסחר בפלטפורמה שלה במהלך התקופה הרלוונטית באמצעות כ-300 "חשבונות בית" בבעלות המנכ"ל Zhao וחשבונות בבעלות Merit Peak ו-Sigma Chain. בנוסף, ג'או גם ביצע עסקאות בפלטפורמת Binance באמצעות שני חשבונות בודדים.

Merit Peak ביצעה עסקאות מעבר לדלפק עם לקוחות Binance בזמנים מסוימים, תוך הסדרת עסקאות על ידי הפקדת נכסים דיגיטליים ישירות לחשבונות Binance של הצדדים הנגדים. רשת סיגמא, לעומת זאת, עסקה במסחר קנייני בשווקי Binance של נגזרי נכסים דיגיטליים ובשווקים שונים נוספים. מאמינים כי ה"דסק הקוונטי" של Binance מנחה את פעילות המסחר הקניינית של החברה בשווקים שלה.

מתי יפוטרו המנכ"ל הגרמני של Binance, מייקל ווילד וכל שאר מנהיגיה הבינלאומיים?

כעת, השאלה החשובה היא מתי יפוטרו המנכ"ל הגרמני של Binance, מייקל ווילד ומנהיגים בינלאומיים נוספים של החברה, בעקבות ההאשמות שהועלו נגד החברה על ידי הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC). 

התלונה של ה-CFTC טוענת כי Binance הפרה את החוקים והתקנות בארה"ב בכך שהציעה עסקאות בנגזרות סחורות ללקוחות בארה"ב מבלי להירשם ב-CFTC. התלונה גם טוענת כי Binance הגדילה את עסקיה בארה"ב למרות שהצהירה בפומבי על כוונתה לחסום לקוחות אמריקאים מגישה לפלטפורמה. אם הטענות הללו יוכחו כנכונות, הדבר עלול לגרום להשלכות משפטיות וכספיות משמעותיות עבור Binance וצוות ההנהגה שלה. נותר לראות כיצד הדירקטוריון של Binance יגיב להאשמות הללו והאם הם ינקטו צעדים כלשהם נגד המנהלים הבכירים שלה.

לפי ה-CFTC, Binance השתמשה בפלטפורמות תקשורת שונות כמו Signal, WeChat ו-Telegram כדי ליצור אינטראקציה עם לקוחותיה ומפנימה. הסוכנות גם ציטטה שיחות מצ'אטים של Zhao Signal, כולל כמה עם חברת מסחר אמריקאית לא ידועה, בתלונתה.

ה-CFTC מציין עוד כי Zhao השתמש ב-Signal כאשר פונקציית המחיקה האוטומטית מופעלת, גם לאחר קבלת בקשות למסמכים מהסוכנות והפצת הודעות על שימור מסמכים לעובדי Binance. לאחר מכן, הסוכנות מדגישה מספר צ'אטים קבוצתיים עם כותרות כגון "פיננסים", "HR", "Mkt hr" ו-"CEO office" שהמחיקה האוטומטית הופעלה.

לפי התלונה, למרות שבינאנס הצהירה בפומבי על כוונתה למנוע מלקוחות אמריקאים לגשת לפלטפורמה שלה, היא המשיכה להרחיב את עסקיה בארה"ב. התלונה טוענת כי Binance הדריכה את לקוחותיה היקרים ביותר בארה"ב כיצד לעקוף את בקרות הציות גם לאחר הכרזה על הגבלות.

תלונת CFTC טוענת כי Binance העניקה עדיפות לרווחיות על פני ציות לחוקים הפדרליים החלים. היא טוענת כי Binance מציעה עסקאות בנגזרים של סחורות ללקוחות אמריקאים מאז יולי 2019, למרות שלא הייתה רשומה ב-CFTC.

ה-CFTC מבקש קנסות ואיסורי מסחר קבועים כעונש על הפרת החוק לכאורה של Binance. גרטשן לואו, היועץ הראשי של ה-CFTC, האשים את Binance בהצבת רווחים לפני ציות לחוק. לדבריה, מאמצי הציות של Binance היו מדומה, והחברה בחרה שוב ושוב לתעדף רווחים על פני ציות לחוק.

סיכום

ההודעה של ה-CFTC מדגישה את מחויבותה להסדיר את שוק הנכסים הדיגיטליים הפכפך והמסוכן ולהשתמש בכל סמכותו כדי למצוא ולעצור התנהגות בלתי הולמת. המקרה גם מוכיח שה-CFTC לא יסבול הימנעות מכוונת מהחוק האמריקאי. ההתדיינות המתמשכת נגד Binance והמנכ"ל שלה Zhao מדגישה את החשיבות של שמירה על התקנות בשוק מטבעות הקריפטו.

פוסטים מומלצים

אולי תרצה גם

עוד מ-Binance